招募证明书（更新） 天弘同利债券型证券投资基金（LOF）       招募证明书（更新）   基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   日    期：二〇二四年十月二十一日                                     招募证明书（更新）                     环节领导   天弘同利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）于 对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2013 年 9 月 17 日稳健生 效。      根据《基金合同》的相关章程，《基金合同》班师之日起 3 年内，本基金的 基金份额永别为同利 A、同利 B 两级份额，同利 A 自《基金合同》班师之日起每 满一年绽放一次，同利 B 禁闭运作并上市来去；本基金《基金合同》班师后 3 年 期届满，已自动诊治为上市绽放式基金（LOF），基金称号已变更为“天弘同利债 券型证券投资基金（LOF）”，同利 A、同利 B 的基金份额已诊治为上市绽放式基 金(LOF)份额。本基金诊治完成后，                  《基金合同》中除仅适用于天弘同利分级债券 的条目外，连续适用于诊治后的天弘同利债券型证券投资基金（LOF）。   本基金料理东说念主保证招募证明书的内容真确、准确、齐备。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应稳健阅读本招募证明书。   风险领导：   证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等玩忽提供固定收益预 期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于固定收益类金融器具，不服直在二级阛阓买入股票、权证等权 益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股投资。本基金对固定收益类证 券的投资比例不得低于基金资产的 80%。持有现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金 和股票型基金。本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、收益相对踏实的基金份额，但并非保本基金；同利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。投资者应当稳健阅读《基金合同》、                          《招募证明书》等基金                                        招募证明书（更新） 法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自己的投资目的、投资期限、投资经 验、资产景况等判断基金是否和自己的风险承受才调相稳妥，并通过基金料理东说念主 或基金料理东说念主寄托的具有基金代销业务经历的其他机构购买基金。   基金料理东说念主在此相配领导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深限定等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据量度 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物 风险之 间的匹配考研。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书的量度章节。侧 袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行格外绚烂，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读量度内容并热心本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。   基金料理东说念主承诺以淳厚信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发扬的保证。基金料理东说念主提醒投资者堤防基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化、基金份额上市交 易价钱波动引致的投资风险，由投资者自行包袱。   基金招募证明书每年度至少更新一次，本招募证明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                              招募证明书（更新）                                            招募证明书（更新）                               招募证明书（更新）                 一、前言   《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）招募证明书》                           （以下简称“招募证明 书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息线路料理办法》           （以下简称“《信息线路办法》”）、                           《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险料理章程》              （以下简称“《流动性料理章程》”）、                               《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》以及《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   本基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律工作。   本基金是根据本招募证明书所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作 任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关 章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应 详备查阅基金合同。                                     招募证明书（更新）                     二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 日起，基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）”。 同》及对本基金合同的任何灵验鼎新和补充 债券型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验鼎新和补充 其更新 汉典撮要》过甚更新 售公告》 来去公告书》或《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）上市来去公告书》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 鼎新                                       招募证明书（更新）       《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的鼎新 其常常作念出的鼎新 会 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及量度法律律例章程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国 境外的基金料理机构、保障公司、证券公司以过甚他资产料理机构 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 额永别为同利 A、同利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不跳动 7:3 据《基金合同》的章程获取约定收益，并自基金合同班师之日起每满一年绽放一 次，接受申购与赎回 扣除同利 A 的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享有，亏本以同利 B 的 资产净值为限由同利 B 承担；同利 B 在《基金合同》班师后禁闭运作，禁闭期为                                  招募证明书（更新） 作日 一个工作日，同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算比例 相应加多或减少的行动 应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》班师后 同利 A、同利 B 两级份额的存续时代 为。诊治后的基金称号变更为“天弘同利债券型证券投资基金（LOF）” 办理基金份额的申购、赎回、诊治、非来去过户、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 结算有限工作公司或接受天弘基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                       招募证明书（更新） 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳动 3 个月 绽放日 所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同 校服 申购和赎回的阵势。通过该等阵势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外 认购、场外申购、场外赎回 所绽放式基金来去系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市来去的场 所。通过该等阵势办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、 场内赎回                                 招募证明书（更新） 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额诊治为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 系统 登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行动 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除非基金料理东说念主另行公告，本 基金不救济 E 类、D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 加上基金诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治 中转入 央求份额总额后的余额)跳动上一绽放日基金总份额的 10% 的行动 行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略                               招募证明书（更新） 的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费，并不再 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 E 类基金份额，本基金 E 类基金份 额的登记机构为天弘基金料理有限公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而 是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额，本基金 C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限工作公司；在投资者申购基金 时不收取申购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额，本基金 D 类基金份额的登记机构为天弘基金料理有限公司；在投资 者申购基金时收取申购费，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 F 类基金份额，本基金 F 类基金份额的登记机构为天弘基金料理有限公司。E 类、 D 类、F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市来去。四类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路                            招募证明书（更新） 网站）等媒介 进行处置清理，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值时刻仍导致 公允价值存在要紧不细则性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细则性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不细则性的 资产                                      招募证明书（更新）                     三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   量度东说念主：司媛   组织形势：有限工作公司   注册本钱及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限工作公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%                共计                           100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募证明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公 司投资银行部引申总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限工作公司详尽料理部总司理、资产料理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产诱骗工作鼓励办公室负责东说念主，现任 天津信赖有限工作公司董事会文告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，沉寂董事，硕士。历任中国建造银行北京西四支行海外部副司理， 中国建造银行北京长安支行副总司理，中国建造银行北京前门支行行长助理，中 国建造银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合营料理部总裁，盈科革命资产料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司工作公司董事长兼总司理。    车浩先生，沉寂董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教授，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院栽种、副院长。    黄卓先生，沉寂董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副栽种、副 院长。                               招募证明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限工作公司深圳营业部总 司理，联合证券有限工作公司来去料理部总司理，厦门联合信赖投资有限工作公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限工作公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽料理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产诱骗鼓励办副主任，现任天津信赖有限工作公司业务总监兼资产料理总部 总司理、详尽料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理，现任公司产物部负责东说念主、券贸易务部引申总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售来去部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投良友理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构搭理部高档司理，中国东说念主寿资产料理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘革命资产料理有限公司董事长。                                  招募证明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券阛阓研究院遐想中心过甚 下属北京尺度股份制计划公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽种科学研究所助理研究员，国度国 有资产料理局主任科员、副处长，财政部干部栽种中心副处长，寰宇社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券来去中心财 务部司理、来去中心副总司理，亚洲证券有限工作公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限工作公司）上海总部财务名堂主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时刻部高档时刻巨匠，北京想德泰科科技发展 有限公司时刻研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   赵鼎龙先生，电子学硕士，9 年证券从业教导。历任泰康资产料理有限工作 公司固收来去员。2017 年 8 月加盟本公司，历任固定收益机构投资部研究员、                                         招募证明书（更新） 投资司理助理。历任天弘裕利活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理（2019 年 至 2021 年 10 月）、天弘恒享一年依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理 （2020 年 03 月至 2021 年 10 月）、天弘价值精选活泼配置搀杂型发起式证券投 资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 02 月）、天弘华享三个月依期绽放债 券型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 11 月至 2021 年 10 月）、天弘合益 债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 11 月至 2022 年 02 月）、天弘庆 享债券型发起式证券投资基金基金司理（2020 年 12 月至 2023 年 07 月）、天弘 京津冀主题债券型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2024 年 07 月）。现任本公司基金司理。天弘永利债券型证券投资基金基金司理、天弘精选 搀杂型证券投资基金基金司理、天弘安益债券型证券投资基金基金司理、天弘同 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘益新搀杂型证券投资基金基金司理、 天弘招添利搀杂型发起式证券投资基金基金司理、天弘王人享债券型发起式证券投 资基金基金司理、天弘安恒 60 天更正持有短债债券型证券投资基金基金司理、 天弘月月兴 30 天持有期债券型证券投资基金基金司理。   程仕湘先生，金融学硕士，9 年证券从业教导。2015 年 7 月加盟本公司，历 任研究员、高档研究员。历任天弘京津冀主题债券型发起式证券投资基金基金经 理（2023 年 02 月至 2024 年 08 月）。现任本公司基金司理。天弘安益债券型证 券投资基金基金司理、天弘同利债券型证券投资基金(LOF)基金司理、天弘安利 短债债券型证券投资基金基金司理、天弘安怡 30 天更正持有短债债券型发起式 证券投资基金基金司理、天弘恒新搀杂型证券投资基金基金司理、天弘招利短债 债券型证券投资基金基金司理、天弘悦利债券型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   陈钢先生，任职时辰：2016 年 09 月 20 日至 2019 年 04 月 23 日。   刘洋女士，任职时辰：2017 年 06 月 03 日至 2021 年 05 月 27 日。   彭玮先生，任职时辰：2022 年 05 月 31 日至 2024 年 08 月 22 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命资产料理有限公司董事长，                               招募证明书（更新） 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金料理东说念主承诺   本基金料理东说念主承诺不从事违反《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全里面                              招募证明书（更新） 抑制轨制，选择灵验措施，驻守坐法行动的发生。   基金料理东说念主辞谢性行动的承诺。   本基金料理东说念主照章辞谢从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事量度的来去行为；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   （1）依影相关法律律例和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职时代瞻念察的相关证券、基金的贸易秘密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事量度的来去行为。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过甚他行为。  （五）基金料理东说念主的风险料理与里面抑制轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须逃匿公司所有的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并鸠合于所有业务经由和业务标准；   （2）沉寂性原则：公司根据业务需要确立保持相对沉寂的机构、部门和岗 位，并在量度部门建立防火墙；公司确立沉寂的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和论说公司风险料理景况，并进行沉寂陈诉；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是灵验驻守各式风险，任何轨制的建立都                              招募证明书（更新） 要以驻守风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是所有职工必须严格遵 守的行动指南；引申风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有格外轨制 或违反轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹划政策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相诱骗的原则：针对合规风险、操作风险、阛阓风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抑制策动体系，使风险抑制更具客不雅性和操作性。   公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终工作，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的引申。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面抑制、风险料理， 从而抑制公司的举座运营风险；   （2）督察长：沉寂应用督察职权，平直对董事会负责，实时向审计与风险 抑制委员会提交相关公司表率运作和风险抑制方面的工作论说；   （3）投资决策委员会：负责诱骗基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险料理工 具；根据公司总体风险抑制想法，制定各业务和各标准风险抑制想法和要求；落 实公司就要紧风险料理作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经由；对工作东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会筹商后引申。   （5）内控合规部：负责公司蚁合长入的合规料理工作，按照公司章程和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、论说体系，不竭提高公司举座合规果断和才调。                             招募证明书（更新）  （6）风险料理部：通过投资来去系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来去等场酬酢易 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规抑制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑制；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面抑制和风险料理的稳妥性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和完了想法。  （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的工作。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部工作，负责履行公司的风险料理标准，负责本部门的 风险料理系统的开发、引申和爱戴，用于识别、监控和裁汰风险。  （1）风险抑制轨制  公司风险抑制的想法为严格校服国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自发形成遵法筹划、表率运作的筹划想想和筹划格调；不竭提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抑制机制和轨制，确保各项筹划料理行为的健康运行与公司财产的安全 齐备；爱戴公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司面对的各式风险，包括政 策和阛阓风险，料理风险和职业说念德风险，分别制定严格驻守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、蚁合来去轨制、信息线路轨制、汉典 保全轨制、守秘轨制和沉寂的监察稽核轨制等量度轨制。  （2）内控合规料理轨制  为保障连接表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理工作，实施对公司筹划料理合规正当性的审查、监督和检验。内控合规部 负责公司蚁合长入的合规料理工作，按照公司章程和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、论说体系，不 断提高公司举座合规果断和才调。  （3）审计料理轨制  为表率里面审计工作，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面抑制和风险料理的                            招募证明书（更新） 稳妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完了想法。   （4）里面管帐抑制轨制   建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作抑制规程，确防守帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行量度业务的相 互核查监督机制；为了驻守基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割工作， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制；为了驻守管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案防守和 财务叮属轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有得当的组织和授权，确保内 控合规工作是沉寂的，并得到高管东说念主员的救济，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险；   （3）建立、健全岗亭工作制。公司建立、健全了岗亭工作制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作领域中的风险隐患上报，以驻守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、领导标准。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的标准，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险论说标准，对风险隐患进行层层陈诉，使各个脉络的东说念主员实时掌执风险 景况，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理妙技。选择数目化、时刻化的风险抑制妙技， 建立数目化的风险料理模子，用以领导阛阓趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择灵验的措施，对风险进行散播、抑制和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供填塞的培训。公司制定了齐备的培训规划，为所有职工提供填塞                            招募证明书（更新） 和稳妥的培训，使职工明确其职责所在，抑制风险。   本公司确知建立、爱戴、支持和完善里面抑制轨制是本公司董事会及料理层 的工作。本公司相配声明以上对于里面抑制的线路真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面抑制轨制。                                   招募证明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立地间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   量度电话：010-66105799   量度东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级时刻职称。   （三）基金托管业务筹划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“淳厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面抑制体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里广大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产料理规划、证券公司定向资产料理规划、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的连接招供和平庸好                               招募证明书（更新） 评。   （四）基金托管东说念主的里面抑制情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的 里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制行为、信息与交流、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇耐久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻守和抑制体系视为工作重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不竭出现，资产托管部彻里彻外将风险料理置于与 业务发展同等环节的位置，视风险驻守和抑制为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险抑制工作落实到具体业务部门和量度业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次到手通过评估组织里面抑制和安全措 施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的抑制及灵验性论说，充分标明沉寂 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抑制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险抑制才调仍是与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹划料理正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展政策和筹划想法；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹划料理量度信息的真确、准确、齐备、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应鸠合决策、引申和监督全过程， 逃匿资产托管业务各项业务经由和料理行为，逃匿所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，热心环节 业务事项、重心业务标准和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构树立、权责分拨及业务                              招募证明书（更新） 经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面抑制应当与筹划界限、业务范围和风 险特色相稳妥，并进行动态调整，以合理成本完了里面抑制想法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚持风险为本、审慎筹划的理 念，确立机构或开展各项筹划料理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本完了存效抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，行动全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抑制基本章程建立健 全里面抑制体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面抑制运行机制，细则各项业 务行为的风险抑制点，制定尺度长入的业务轨制；选择稳妥的抑制措施，合理保 证托管业务经由的筹划效率和效果，组织开展资产托管业务里面抑制措施的引申、 监督和检验，督促各机构落实抑制措施。   （2）总行内控合规部负责诱骗托管业务的内控料理工作，根据年度工作重 点，依期或不依期在全行开展量度业务监督检验，将托管业务检验名堂整合到全 行业务监督检验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面抑制的引申机构，负责 组织开展本机构里面抑制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部喜爱里面抑制轨制的建造，坚持把风险驻守和抑制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建造和工作经由中，建立了一整套里面抑制轨制体 系，包括《资产托管业务料理章程》、                 《资产托管业务里面抑制料理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险料理办法》、              《资产托管业务营运料理办法》、                            《资产托管业务合 同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等，                             招募证明书（更新） 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、驻守利益突破、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面引申里面 抑制措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料瞎想路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建稳妥 资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运鼎新、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员料理等措施，灵验抑制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作规划和救急预案，具备 行之灵验的灾备规复决议、充足的出动办公开拓、同城异城相诱骗的备份办公场 所、必要的工作主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采用 或次序启动“原阵势现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常来去的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金律例的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分拨、量度信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同班师之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或有                            招募证明书（更新） 关基金法律律例章程的行动，应实时以书面形势通告基金料理东说念主限期纠正，基金 料理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期 通告基金料理东说念主限期纠正。                                      招募证明书（更新）                      五、量度服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   量度东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金料理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，采用其他稳妥要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。 单详见深圳证券来去所网站（http://www.szse.cn/）。   （二）注册登记机构    C 类基金份额：    称号：中国证券登记结算有限工作公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：周明    电话：010-50938854    传真：010-50938991    量度东说念主：徐盖                                       招募证明书（更新）        D 类、E 类、F 类基金份额：    称号：天弘基金料理有限公司    住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层    办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层    法定代表东说念主：韩歆毅    电话：（022）83865560    传真：（022）83865564    量度东说念主：薄贺龙        （三）讼师事务所和承办讼师        称号：天津嘉德恒时讼师事务所        住所：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 1009-1010        办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 1009-        法定代表东说念主：孟卫民        电话：（022）83865255        传真：（022）83865266        承办讼师：韩刚、续宏帆        量度东说念主：续宏帆        （四）管帐师事务所和承办注册管帐师        称号：安永华明管帐师事务所（格外普通合伙）        住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层        办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层        引申事务合伙东说念主：毛鞍宁        电话：010-58153000        承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭        量度东说念主：蒋燕华                                             招募证明书（更新）                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息线路 办法》、    《基金合同》过甚它法律律例的相关章程，经 2013 年 3 月 13 日中国证监 会证监许可[2013]245 号文批准召募。同利 A 的召募期为 2013 年 9 月 6 日至 2013 年 9 月 11 日止，同利 B 的召募期为 2013 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 11 日止。    本基金的基金份额永别为同利 A 和同利 B 两级份额，两级份额沉寂召募。经 普华永说念中天管帐师事务所（格外普通合伙）验资，同利 A 召募的净认购金额为 集时代产生的利息共计 79,312.81 元东说念主民币；同利 B 召募的净认购金额为 间产生的利息共计 102,520.25 元东说念主民币。    按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币狡计，确立召募时代召募资金过甚利息结 转的份额共计 688,752,427.97 份基金份额，其中，同利 A 为 434,308,907.72 份 基金份额，同利 B 为 254,443,520.25 份基金份额，已全部计入基金份额持有东说念主 基金账户，归各基金份额持有东说念主所有。召募期扫尾时，同利 A 与同利 B 的份额配 比为 1.70689710∶1。                                  招募证明书（更新）               七、基金合同的班师   （一）基金合同的班师   本基金合同已于 2013 年 9 月 17 日稳健班师。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》班师后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金料理东说念主应当实时论说中国证监会；连气儿 20 个工作日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会证明原因并报送料理决议。   法律律例另有章程时，从其章程。                                 招募证明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回      本基金在分级基金运作期内，投资者可在同利 A 的绽放日对同利 A 进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。                                   E 类、 D 类、F 类基金份额不开设场内申购、赎回的方式，也不上市来去，投资者只可 通过场外方式申购与赎回 E 类、D 类、F 类基金份额。   （一）申购和赎回阵势   本基金的场外售售机构包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄托的代销机构，场外 申购的基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应业务 经历的深圳证券来去所会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统 下。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式 办理基 金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的账户   投资东说念主办理本基金的申购、赎修起使用经本基金注册登记机构及基金料理东说念主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见量度业务公告）。   （三）本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的申购与赎回   （1）绽放日及绽放时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平淡来去日的来去时辰，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时辰变更或其他格外情况，基金 料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回动手日及业务办理时辰   本基金的申购、赎回自诊治为上市绽放式基金（LOF）之日起不跳动 30 日内 动手办理，基金料理东说念主应在动手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公                                   招募证明书（更新） 告。   在细则申购动手与赎回动手时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前 2 日依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   本基金已根据《基金合同》的约定诊治成上市绽放式基金（LOF）。本基金 C 类基金份额于 2016 年 9 月 30 日在深圳证券来去所挂牌来去并开通申购、赎回、 定投、转托管业务；本基金 E 类基金份额于 2020 年 5 月 22 日开通申购、赎回、 定投及诊治业务；本基金 D 类基金份额于 2022 年 5 月 25 日开通申购、赎回、定 投及诊治业务；本基金 F 类基金份额于 2024 年 2 月 28 日开通申购、赎回、定投 及诊治业务。基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额 的申购或者赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、 赎回或诊治央求且登记机构阐发吸收的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放 日基金份额申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额 净值为基准进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的申购与赎回央求不错在基金料理东说念主章程的时辰以内解除；   （4）场外赎回罢免“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次 序进行步履赎回。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新王法动手实施前依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   （2）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购申 请即为灵验。   投资东说念主赎回央求到手后，基金料理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款                               招募证明书（更新） 项。在发生精深赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。   （3）申购和赎回央求的阐发   基金料理东说念主应以来去时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日作 为申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不到手，则申 购款项退还给投资东说念主。   （1）本基金通过本公司基金销售机构及网上直销系统（含直销中心）的首 次单笔最低申购金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费、下同），单笔最低追加申购金 额为东说念主民币 0.01 元。各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有章程的， 以各销售机构的业务章程为准，但仍不得低于上述章程的最低申购金额。   （2）基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，本基金单笔赎回份 额不得少于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全部来去账 户的份额余额少于 0.01 份的，基金料理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全部赎回 其在该销售机构全部来去账户持有的基金份额。如因红利再投资、非来去过户、 转托管、精深赎回、基金诊治等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在 该销售机构办理赎回业务时，需同期罢免销售机构的量度业务章程。   （3）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。   （4）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选择上述措施对基金界限赐与控 制。具体请参见量度公告。   （5）基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，调整上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的相关章程 在指定媒介上公告。                                               招募证明书（更新）   （1）本基金 C 类基金份额、E 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额分 别树立代码，分别狡计和公告各种基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各 类基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延狡计或 公告。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日基金份额的余额数目   （2）本基金的申购费率与赎回费率 E 类、F 类基金份额的申购用度由 E 类、F 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产。C 类、D 类基金份额不收取申购用度。   本基金 E 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.4%          M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 F 类基金份额的申购用度如下表所示：                 申购金额（M）            申购费率          M＜100 万元               0.5%          M≥600 万元               每笔 1000 元   归拢来去日投资东说念主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独狡计。   本基金的 E 类基金份额及场外 C 类基金份额适用雷同的赎回费率，具体如下 表所示，本基金的场内 C 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 7 日的投资者 将收取不低于 1.5%的赎回费，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费 率为固定 0.1%。              持有期限                      赎回费率                                         招募证明书（更新）   本基金 D 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   本基金 F 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：             持有期限                 赎回费率   注：1、本基金由原有同利 A、同利 B 份额转入的场外 C 类基金份额不收取赎回费；由 原有同利 A、同利 B 份额转入的场内 C 类基金份额赎回费率为固定 0.1%。 A、同利B份额的份额注册日；   （3）申购份额的狡计及余额的处理方式   申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值   例1：某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，不收取申购 费，假设申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81份   E 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                                      招募证明书（更新）   申购份额=净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金 E 类基金份额，对应的申购费率 为 0.4%，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.4%）=9,960.16 元   申购用度=10,000?9,960.16=39.84 元   申购份额=9,960.16/1.0500=9,485.87 份   申购份额＝申购金额／申购当日 D 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 10,000 元申购本基金 D 类基金份额，不收取申购费， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝10,000／1.0500＝9,523.81 份   F 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 F 类基金份额净值   例 4：某投资者投资 10,000 元申购本基金 F 类基金份额，对应的申购费率 为 0.5%，假设申购当日 F 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额=10,000/（1＋0.5%）=9,950.25 元   申购用度=10,000?9,950.25=49.75 元   申购份额=9,950.25/1.0500=9,476.43 份   （4）赎回金额的狡计及处理方式                                       招募证明书（更新）   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值 并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入，保留到极少点后   本基金赎回金额的狡计选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金 份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例5：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，持随机辰为28天，对应的 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%＝10.50 元   净赎回金额＝10,500.00－10.50＝10,489.50 元   例 6：某投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，持随机辰为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 7：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持随机辰为 28 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   例 8：某投资者赎回本基金 10,000 份 F 类基金份额，持随机辰为 38 天，对 应的赎回费率为 0，假设赎回当日的 F 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：                                      招募证明书（更新）   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0%＝0.00 元   净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元   （5）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费并全 额计入基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （6）基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在指定媒 介上公告。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错在履行稳妥标准后， 选择舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢免相 关法律律例以及监管部门、自律组织的章程。   （8）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各种 基金份额净值为基准狡计，其中，通过场外方式申购的，申购份额狡计结果保留 到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金 财产；通过场内方式申购的，申购份额狡计结果保留到整数位，狡计所得整数位 后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例8：如例1，某投资者通过场外投资10,000元申购本基金C类基金份额，假 定申购当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为9,523.81 份。   如果该投资者采用通过场内申购C类基金份额，则因场内份额保留至整数份， 故投资者申购所得份额为9,523份，不及1份部分对应的申购资金返还给投资者。 狡计方法如下：   执行净申购金额＝9,523×1.0500＝9,999.15元   退款金额＝10,000－9,999.15＝0.85元   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：                                招募证明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接 收投资东说念主的申购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （3）证券来去所来去时辰非平淡停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金 资产净值。   （4）基金料理东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金 份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。法律律例或 中国证监会另有章程的除外。   （7）央求跳动基金料理东说念主设定的基金总界限、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的；   （8）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）项暂停申购情形时，基金料理东说念主应 当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应及 时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金料理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接 收投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净 值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回 央求或减慢支付赎回款项。   （3）证券来去所来去时辰非平淡停市，导致基金料理东说念主无法狡计当日基金                             招募证明书（更新） 资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上绽放日发生精深赎回。   （5）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续 绽放日的该类基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第（4）项所述情 形，按基金合同的量度条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采用将当 日可能未获受理部分赐与解除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （1）精深赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 诊治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊治中转入申 请份额 总额后的余额)跳动前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。   （2）精深赎回的处理方式   当基金出现精深赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。 平淡赎回标准引申。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波 动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动 转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被解除。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，                                招募证明书（更新） 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。 日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回 央求有长途或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产 变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主 超出 10%的赎回央求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求 时不错采用脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回申 请与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净 值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持 有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、（2） 方式处理，具体见量度公告。 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得跳动 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （3）精深赎回的公告   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书章程的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额持有东说念主，证明相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规依期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时辰为 1 日，基金料理东说念主应于从头绽放日，在指定媒介 上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。   （3）如果发生暂停的时辰跳动一天但少于两周，暂停扫尾基金从头绽放申 购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 个工作日在指定媒介从头绽放申购或赎回的公 告，并在从头动手办理申购或赎回的绽放日公告最近一个工作日的各种基金份额 净值。                              招募证明书（更新）   （4）如果发生暂停的时辰跳动两周，暂停时代，基金料理东说念主应每两周至少 重叠刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东说念主应提 前 2 个工作日在指定媒介连气儿刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头开 放申购或赎回日公告最近一个工作日的各种基金份额净值。   （四）基金诊治   基金料理东说念主不错根据量度法律律例以及本基金合同的章程决定开办本 基金 （本基金在分级基金运作期内，为同利 A）与基金料理东说念主料理的其他基金之间的 诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，量度王法由基金料理东说念主届时根据相 关法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与量度机构。   （五）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   给与是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的量度汉典，对于稳妥条件的非来去过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   本基金在分级基金运作期内，同利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有东说念主绽放式基金账户下，基金份额持有东说念主可将持有的同利 A 份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有东说念主在变更办理同利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有同利 A 的基金份额的系统内转 托管。具体办理方法参照业务王法的相关章程以及基金代销机构的业务王法。                               招募证明书（更新）   同利 B 选择分系统登记，其原则及转托管与以下“本基金诊治为上市绽放式 基金（LOF）后的转托管”雷同。   本基金的份额选择分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额持有东说念主绽放式基金账户下；场内转入、申购或上市来去 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有东说念主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券来去所上市来去，也不错平直申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可央求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的行动。 务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照业务王法的相关章程以及基金代销机构的业务王法。   （2）跨系统转托管 统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。 算有限工作公司的量度章程办理。除非基金料理东说念主另行公告，本基金不救济 E 类、 D 类、F 类基金份额进行跨系统转托管。   （七）依期定额投资规划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体王法由基金料理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在量度公告或更新的招募证明书中所章程的 依期定 额投资规划最低申购金额。                              招募证明书（更新）  （八）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （九）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或届时发布的量度公告。                                      招募证明书（更新）               九、基金份额的上市来去   （一）上市来去的基金份额   本基金在分级基金运作期内，在同利 B 稳妥法律律例和深圳证券来去所规 定的上市条件的情况下，同利 B 的基金份额将央求在深圳证券来去所上市交 易。同利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可平直在深圳证 券来去所上市来去；登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市来去。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券来去所王法诊治为上市绽放式 基金（LOF）份额，诊治后的本基金 C 类基金份额将连续在深圳证券来去所上市 来去。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 C 类基金份额可平直在深圳 证券来去所上市来去；登记在注册登记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市来去。本基金 的 E 类、D 类、F 类基金份额不上市来去。   如无相配证明，本简略定仅适用于基金 C 类基金份额。   （二）上市来去的地点   深圳证券来去所。   （三）上市来去的时辰   同利 B 基金份额已于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券来去所上市来去。   本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券来去所王法诊治为上市绽放式 基金（LOF）份额后，本基金将自诊治为上市绽放式基金（LOF）之日起 30 日内 连续在深圳证券来去所上市来去。   在细则上市来去时辰后，基金料理东说念主最迟在上市前 3 个工作日在指定媒介 上公告。   同利 B 基金份额于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券来去所上市来去并于 2016 年 9 月 19 白昼隔上市。本基金完成基金转型后，天弘同利债券型证券投资基金 （LOF）于 2016 年 9 月 30 日在深交所上市来去。   （四）上市来去的王法                                 招募证明书（更新） 价为前一个工作日的基金份额净值；  （五）上市来去的用度  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）上市来去的用度按照深圳 证券来去所量度王法及相关章程引申。  （六）上市来去的行情揭示  本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）在深圳来去所挂牌来去， 来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一来去日的基金份 额净值（本基金在分级基金运作期内，为同利 B 的基金份额参考净值）。  （七）上市来去的停复牌与暂停、间隔上市   本基金（本基金在分级基金运作期内，指同利 B）的停复牌与暂停、间隔 上市按照量度法律律例、中国证监会及深圳证券来去所的量度章程引申。   （八）量度法律律例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的规 则等量度章程内容进行调整的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修 改不消召开基金份额持有东说念主大会。                                 招募证明书（更新）                 十、基金转型与基金份额诊治   （一）基金转型   本基金《基金合同》班师后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有东说念主大 会，自动诊治为上市绽放式基金（LOF），基金称号变更为“天弘同利债券型证 券投资基金（LOF）”。   本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）时，同利A、同利B的基金份额将以各 自的基金份额净值为基准诊治为上市绽放式基金（LOF）份额，并办理基金的申 购与赎回业务。本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳 证券来去所上市来去。   （二）基金转型时同利A的处理方式   本基金《基金合同》班师后3年期届满日为自《基金合同》班师之日后3年 的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生 效后3年期届满日与同利B的禁闭期届满日为归拢日。   本基金《基金合同》班师后3年期届满日前，基金料理东说念主将提前公告并领导 同利A的基金份额持有东说念主可采用在3年内临了一个绽放日赎回同利A份额或默许届 满日自动诊治为上市绽放式基金（LOF）份额。   （三）基金转型时的份额诊治王法   本基金《基金合同》班师后3年期届满日，即本基金基金合同班师之日起3 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。   在份额诊治基准日，本基金诊治成上市绽放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为 1.000 元。   在份额诊治基准日日终，以份额诊治后 1.000 元的基金份额净值为基准，同 利 A、同利 B 按照各自的基金份额净值诊治成上市绽放式基金（LOF）份额。   份额诊治狡计公式：   同利 A 份额（或同利 B 份额）的诊治比率＝份额诊治基准日同利 A（或同利 B）的基金份额净值/1.000   同利 A（或同利 B）基金份额持有东说念主理有的诊治后上市绽放式基金（LOF）份                                 招募证明书（更新） 额＝基金份额持有东说念主理有的诊治前同利 A（或同利 B）的份额数×同利 A 份额（或 同利 B 份额）的诊治比率   在进行份额诊治时，同利 A、同利 B 的场外份额将诊治成上市绽放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；同利 B 的场内份额将诊治成上 市绽放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额诊治时，同利 A 份额（或同利 B 份额）的诊治比率、同利 A （或同利 B）基金份额持有东说念主理有的诊治后上市绽放式基金（LOF）份额的具体计 算见基金料理东说念主届时发布的量度公告。   同利 A、同利 B 的份额全部诊治为上市绽放式基金（LOF）份额之日起 30 日 内，本基金将上市来去，并接受场外与场内申购和赎回。份额诊治后本基金上市 来去、动手办理申购与赎回的具体日历见基金料理东说念主届时发布的量度公告。   （1）本基金将诊治为上市绽放式基金（LOF）时，基金料理东说念主将依照量度法 律律例的章程就本基金进行基金诊治的量度事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》班师后 3 年期届满日前 30 个工作日，基金料理 东说念主拼凑本基金进行基金诊治的量度事宜进行领导性公告；   （3）同利A、同利B进行份额诊治扫尾后，基金料理东说念主应在2日内在指定媒 介公告。   （四）基金转型后基金的投良友理   本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，本基金的投资想法、投资策略、 投资理念、投资范围、投资限制、投良友理标准等将保持不变。                              招募证明书（更新）               十一、基金的投资  （一）投资想法   本基金在灵验抑制风险的基础上，勇猛赢得稳健的投资收益。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可诊治债券（含分 离来去可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融器具 过甚繁衍器具(但须稳妥中国证监会量度章程)。   本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可来去之日起 30 个来去日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金料理东说念主自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 上述量度章程。   （三）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详尽指数。   中债详尽指数由中央国债登记结算有限工作公司编制并发布，该指数样本具 有平庸的阛阓代表性，涵盖主要来去阛阓（银行间阛阓、来去所阛阓等）、不同 刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），是中国现在最巨擘， 应用也最广的指数。中债详尽指数的构制品种透澈逃匿了本基金的投资范围，反 映债券全阛阓的举座价钱和投资答复情况，适合营为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的功绩 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的债券指数时，                             招募证明书（更新） 基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行量度标准后，不错变更本基金功绩比拟 基准并实时公告。   （四）风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于搀杂型基 金和股票型基金。   本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，同利 A 为低风险、 收益相对踏实的基金份额；同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。   （五）投资策略   本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险景况、证券阛阓走 势等方面的分析和瞻望，选择从上至下和从下到上相诱骗的投资策略，构建和调 整固定收益证券投资组合，勇猛赢得稳健的投资收益。   本基金将在抑制阛阓风险与流动性风险的前提下，根据来去所阛阓和银行间 阛阓等不同阛阓上债券类金融器具的到期收益率、流动性和阛阓界限等情况，并 诱骗各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏不雅经济变化以及税收要素等的 瞻望分析，动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构，对各种债券金融器具 及现款进行优化配置。   本基金根据中耐久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的未 来走势，并形成对畴昔阛阓利率变动地方的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率弧线下转眼，稳妥提高组合久期，以共享债券阛阓高潮的收益；当预期收 益率弧线上转眼，稳妥裁汰组合久期，以回避债券阛阓下落的风险。   本基金除计划系统性的利率风险对收益率弧线花式的影响之外，还将计划债 券阛阓微不雅要素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的 债券投资组合。   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债                             招募证明书（更新） 之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与瞻望，细则不同类属债券 的投资比例过甚调整策略。   本基金根据债券阛阓收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并诱骗债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等要素，采用具有细密投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将诱骗公司 基本面分析，详尽运用繁衍器具订价模子分析债券的内在价值。   本基金通过对信用债券刊行东说念主基本面的深入调研分析，诱骗流动性、信用利 差、信用评级、背信风险等的详尽评估结果，收用具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券产物进行投资。   中小企业私募债券选择非公开方式刊行和来去，并限制投资者数目上限，整 体流动性相对较差。同期，受到发借主体资产界限较小、筹划波动性较高、信用 基本面踏实性较差的影响，举座的信用风险相对较高。本基金将选择严慎投资策 略进行中小企业私募债券的投资，在重心分析和追踪发借主体的信用基本面基础 上，详尽计划信用基本面、债券收益率和流动性等要素，细则具体个券的投资策 略。   （六）投资决策经由   （1）国度相关法律、律例和《基金合同》的章程；   （2）以爱戴基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券阛阓走势、政策指 向及全球经济要素分析。  （1）备选库的形成与爱戴   对于债券投资，分析师通过宏不雅经济、货币政策和债券阛阓的分析判断，采 用利率模子、信用风险模子及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的备选库。                              招募证明书（更新）  （2）资产配置会议  本基金料理东说念主依期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及个股配 置， 形成资产配置建议。  （3）构建投资组合  投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，审议并细则基金资产配置方 案，并审批要紧单项投资决定。  基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合料理工作。  （4）来去引申  基金司理制定具体的操作规划并通过来去系统或书面指示形势向 中央 来去 室发出来去指示。中央来去室依据投资指示具体引申买卖操作，并将指示的引申 情况反馈给基金司理。  （5）投资组合监控与调整  基金司理负责向投资决策委员会陈诉基金投资引申情况，风险料理部与监察 稽核部对基金投资进行日常监督，风险分析师负责完成里面的基金功绩和风险评 估。基金司理依期对质券阛阓变化和基金投资阶段后果和教导进行致密评估，对 基金投资组合不竭进行调整和优化。  （七）投资组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；                                 招募证明书（更新）    （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    （7）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的归拢权证，不得跳动该权证的 10%；    （8）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跳动上一来去日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳动基金资产 净值的    （11）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券界限的 10%；    （12）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产救济 证券，不得跳动其各种资产救济证券共计界限的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券时代，如果其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （14）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值 的 10%；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之 外的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （18）量度法律律例以及监管部门章程的其它投资限制。                                招募证明书（更新）   除上述（2）、（13）、（16）、（17）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金界限变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东说念主之外的要素致使基金 投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调 整。   基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同生 效之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受量度限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不方正的证券来去行为；   （7）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程辞谢的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱引申。量度来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   （八）基金料理东说念主代表基金应用股东职权的处理原则及方法                            招募证明书（更新） 额持有东说念主的利益。 份额持有东说念主的利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的章程。                         招募证明书（更新）          十二、基金的融资融券 本基金不错根据届时灵验的相关法律律例和政策的章程进行融资融券。                                               招募证明书（更新）                   十三、基金投资组合论说   基金料理东说念主的董事会及董事保证所载汉典不存在作假记录、误导性 述说或 要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了 本论说 中的财务策动、净值发扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据截止 2024 年 06 月 30 日，本论说中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度论说。                                                占基金总资产的比例  序号          名堂              金额(元)                                                    （%）       其中：股票                               -                    -       其中：债券                3,508,099,248.43               98.90            资产救济证券                         -                    -       其中：买断式回购的买入                                           -                    -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计   本基金本论说期末未持有股票。   本基金本论说期末未持有股票。                                                         招募证明书（更新）                                                                    占基金资产净      序号                 债券品种                    公允价值(元)                                                                    值比例（％）                其中：政策性金融债                          121,677,585.06       4.59 序                                                                  占基金资产净          债券代码           债券称号     数目（张）            公允价值(元) 号                                                                  值比例（％） 资明细      本基金本论说期末未持有资产救济证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。                              招募证明书（更新）   本基金本论说期末未持有权证。   本基金本论说期末未持有股指期货。   本基金本论说期末未持有国债期货。 【江苏银行股份有限公司】于2023年08月10日收到国度金融监督料理总局江苏 监管局出具公开品评、公开处罚的通报；【交通银行股份有限公司】于2023年 银行股份有限公司】于2023年08月02日收到国度金融监督料理总局出具公开处 罚的通报。本基金对上述主体刊行的量度证券的投资决策标准稳妥量度法律法 规及基金合同的要求。 合同章程之备选股票库的情况。   序号           称号             金额(元)   本基金本论说期末未持有处于转股期的可诊治债券。                              招募证明书（更新）   本基金本论说期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                  招募证明书（更新）                           十四、基金的功绩    基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同班师日2013年09月17日，基金功绩数据截止2024年06月30日。          基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                           天弘同利债券(LOF)C                                         功绩比                        份额净     功绩比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③     ②-④                        率尺度     收益率               率①                        尺度差                        差②        ③                                          ④               -0.60%   0.11%   -2.20%   0.14%   1.60%   -0.03%                                                   招募证明书（更新） 自基金转型  日起于今                           天弘同利债券(LOF)D                                         功绩比                        份额净     功绩比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③      ②-④                        率尺度     收益率               率①                        尺度差                        差②       ③                                          ④ 自基金份额 初次阐发日         5.15%    0.07%   4.41%    0.05%   0.74%    0.02%   起于今                           天弘同利债券(LOF)E                                         功绩比                        份额净     功绩比               份额净                       较基准                        值增长     较基准    阶段         值增长                       收益率     ①-③      ②-④                        率尺度     收益率               率①                        尺度差                        差②        ③                                          ④                                                         招募证明书（更新） 自基金份额 初次阐发日           14.88%     0.05%    4.87%     0.06%   10.01%   -0.01%   起于今                                  天弘同利债券(LOF)F                                              功绩比                          份额净       功绩比              份额净                             较基准                          值增长       较基准  阶段          值增长                             收益率      ①-③      ②-④                          率尺度       收益率               率①                             尺度差                          差②         ③                                               ④ 自基金 份额首 次阐发           0.78%      0.06%     1.13%     0.07%    -0.35%   -0.01% 日起至    今                            招募证明书（更新）                十五、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据量度法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的防守和贬责   本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自己的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章解除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                            招募证明书（更新）               十六、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细则的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金量度的证券来去阵势的来去日以及国度法 律律例 章程需要对外线路基金净值的非来去日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发 生要紧变化，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近交 易市价，细则公允价钱。   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。 如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化要素，调整最近来去市价，细则公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来去市价，细则公允 价钱；                              招募证明书（更新）   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值时刻细则公允价值。 来去所上市的资产救济证券，选择估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值时刻细则公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在来去所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关章程细则公允价值。 估值时刻细则公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，选择舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及量度法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经量度各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照                                招募证明书（更新） 基金料理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （五）估值标准 每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到   每个工作日狡计基金资产净值及各种基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值）           ，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值缝隙的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缝隙时，视为该类基金份额净值缝隙。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的邪恶酿成估值缝隙，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶 的工作东说念主应当对由于该估值缝隙遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损 失按下 述“估值缝隙处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缝隙工作方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙工作方承担； 由于估值缝隙工作方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缝隙工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值缝隙工作方仍是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                              招募证明书（更新） 任。估值缝隙工作方打发更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值缝隙已得 到更正。   （2）估值缝隙的工作方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值缝隙的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缝隙而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值缝隙工作方仍打发估值缝隙负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的职权；如果赢得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不当 得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值缝隙工作方。   （4）估值缝隙调整选择尽量规复至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因细则估值缝隙的工作方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现缝隙时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。                              招募证明书（更新）   （七）暂停估值的情形 商一致的，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值（含本基金在分级运作期 内的基金份额参考净值）由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基 金料理东说念主应于每个绽放日来去扫尾后狡计当日的基金资产净值和各种基 金份额 净值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净 值（含本基金在分级运作期内的基金份额参考净值）赐与公布。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （十）格外情况的处理 差不行动基金资产估值缝隙处理。 力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、稳妥、合理的措施进行 检验，但未能发现缝隙的，由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥由此 酿成的影响。                                   招募证明书（更新）                十七、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中 已完了收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则、引申方式      （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；      （2）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。      （1）在稳妥相关基金分成条件的前提下，本基金料理东说念主不错根据执行情况 进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准；      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的基金份额，投资者可采用现款红利或将现款红 利按除权 日的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同来去 账户可采用不同的分成方式，如投资者在某一销售机构来去账户不采用收益分拨 方式，则按默许的收益分拨方式处理；      场内转入、申购和上市来去的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不可采用其他的分成方式，具体收益分拨标准等相关事项罢免深圳证券来去所及 中国证券登记结算有限工作公司的量度章程；      （3）基金收益分拨后各种基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基 准日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可 低于面 值；      （4）E 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 F 类基金份额之间由于 收取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金料理东说念主可对各种别基金份 额分别制定收益分拨决议。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；                             招募证明书（更新）   （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润 、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细则、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰 不得跳动 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务王法》引申。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的章程。                              招募证明书（更新）              十八、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金间隔清理时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的狡计方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                               招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项证明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关律例及相应协 议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管                            招募证明书（更新） 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                                  招募证明书（更新）              十九、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 从业经历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                             招募证明书（更新）            二十、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《基金合同》过甚他相关章程。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒体和基金料理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以 下简称“网站”）等媒介线路，并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的 时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息汉典。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                             招募证明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体标准，证明基金产物的脾性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购、赎回和来去安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、 信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募证明书 的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书 并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每 年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物汉典撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物汉典撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在网站上。   （4）基金产物汉典概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》班师后，基金产物汉典撮要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物汉典撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典撮要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 汉典撮要。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金                               招募证明书（更新） 合同》班师公告。   本基金获准在证券来去所上市来去后，基金料理东说念主最迟在上市前 3 个工作日 在指定媒介上公告。   《基金合同》班师后，在同利 A 的初次绽放日或者同利 B 上市来去前，基金 料理东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初次绽放或者同利 B 上市来去后，基金料理东说念主应当在每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在每个来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 线路本基金的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站线路半年度和 年度临了一日的各种基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货量度业务经历的管帐师事务所审 计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说正文登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。                             招募证明书（更新）   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、半 年度论说或者年度论说。   本基金在分级基金运作期内，基金依期论说应该公告同利 A 的年收益率、同 利 A 和同利 B 的份额配比。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20 %的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他环节信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险。  本基金连接运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路 基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金清理；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的执行控 制东说念主变更   （8）基金召募期延长或者提前扫尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部                              招募证明书（更新） 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十；   基金料理东说念主、基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月 内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务量度行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务量度行动受到要紧行政处罚、刑事处罚   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 执行抑制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更；   （16）某类基金份额净值计价缝隙达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）同利 A 办理申购、赎回；   （18）同利 A 进行基金份额折算；   （19）同利 A 的收益率设定过甚调整；   （20）本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金；   （21）本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后的 上市来去以及动手办理申购、赎回；   （22）本基金发生精深赎回并脱期支付；   （23）本基金连气儿发生精深赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （24）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （26）基金料理东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （27）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                                招募证明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，量度信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开走漏， 并将相关情况立即论说中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准 或者备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，量度信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息线路，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息线路事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定特意部门及 高档料理东说念主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会量度基金信息 线路内容与花式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照量度法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、同利 A 的年收益率、同利 A 和同利 B 的份额配比、基金依期论说和更新的 招募证明书、基金产物汉典撮要、基金清表面说等公开线路的量度基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用线路信息的报刊。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证量度报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒体线路信息，然则其他全球媒体不得早于指定媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见识书的专                             招募证明书（更新） 业机构，应当制作工作底稿，并将量度档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）暂停或蔓延信息线路的情形 资产价值时； 基金份额持有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 蹙迫事故的任何情况； 商一致暂停估值；   （八）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照量度法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。本基金信息线路事项以 法律律例章程及基金合同章简略定的内容为准。                              招募证明书（更新）               二十一、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值时刻仍导致公允价 值存在要紧不细则性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不细则性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细则性的资产。   （二）侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）侧袋机制实施时代，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊治。 基金份额持有东说念主央求申购、赎回或诊治侧袋账户份额的，该申购、赎回或诊治申 请将被断绝。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐发后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金料理东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时由基金料理东说念主在 量度公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施时代，基金料理东说念主对侧袋账户份额实行沉寂料理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋绚烂 S+侧袋账户建立日历”花式设定，同期主袋账户份额的称号加多大                             招募证明书（更新） 写字母 M 绚烂行动后缀。基金所有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中 的 M 绚烂。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透澈清理后，基金料理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作策动和基金功绩策动应当以主袋 账户资产为基准。基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的解 释证明，幸免引起投资者误会。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不可仅分割其公允价值无法细则的部分。   侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对侧袋账户单独树立账套，实行沉寂核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的量度要求。   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取料理费。如法律律例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的计划、审计用度等由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，                            招募证明书（更新） 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分拨条目。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时代，基金料理东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （2）依期论说   侧袋机制实施时代，基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户量度信息在依期论说中单独进行线路，包括但不限于： 其他与特定资产景况量度的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金料理东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时论说   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、量度用度发生情况等环节信息。侧袋机制实施时代， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均将按 章程实时发布临时公告。   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是                            招募证明书（更新） 否全部完成变现，基金料理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见识，具体如下：   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的量度事宜取 得稳妥 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所的专科见识。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表见识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况 出具专 项审计见识，内容应包含侧袋账户的动手资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，打发论说时代基金侧袋机制运行 量度的管帐核算和年报线路，引申稳妥标准并发表审计见识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金清表面说的量度要 求，遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并线路专项审计见识。   （三）本部分对于侧袋机制的量度章程，但凡平直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致量度内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳妥标准后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响 的前提下，可平直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                             招募证明书（更新）              二十二、风险揭示   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的公司筹划不善，其刊行的债券价钱可能下落，使基金投资收益下 降。天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可透澈回避。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产救济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去 敌手因背信而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓来去量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现精深赎回，致使莫得填塞的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募证明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   基金主要投资对象为具有细密流动性的固定收益类金融器具，具体 请详见 “十一、基金的投资”中“（二）投资范围”量度内容。一般情况下本基金拟投 资的资产类别具有细密的流动性，然则在格外阛阓环境下本基金仍有可能出现流 动性不及的情形。本基金料理东说念主将根据历史教导和现实条件，进行标的的散播化 投资并诱骗对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻守流动性风险。   当本基金出现精深赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回央求进行适度调整，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理精深赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、精深赎 回的情形及处理方式”的量度内容。   （5）实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行适度调整，行动特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“7、精深赎 回的情形及处理方式”的量度内容。   上述具体措施，详见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”中“6、暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的量度内容。                               招募证明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回央求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢免量度法律律例以及监管部门、 自律组织的章程。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”章节的量度内 容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足所有投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手线路基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和诊治。因特定资产的变面前辰具有不细则 性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在颓势或者东说念主为要素酿成操作 缝隙或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门诈骗、来去 缝隙、IT 系统故障等风险。   （六）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投良友理水平平直影响基 金收益水平，如果基金料理东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不                                招募证明书（更新） 充分、投资操作出现缝隙等，都会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的章程，或者违反 基金合同相关章程的风险。   （八）本基金的独有风险   本基金为债券型基金，在具体投良友理中，本基金投资于债券等固定收益类 资产的比例不低于基金资产的 80%，因此，本基金可能因投资债券类资产而面对 较高的阛阓系统性风险。此外，本基金天然不服直从二级阛阓买入股票、权证等 权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转 股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产 生的权证，因上述原因持有的权益类资产，可能加多本基金的投资风险。   （1）流动性风险   同利 A 自基金合同班师之日起每满一年的临了一个工作日绽放一次，基金份 额持有东说念主只可在绽放日赎回同利 A 份额，在非绽放日，基金份额持有东说念主将不可赎 回同利 A 而出现流动性风险。另外，因不可抗力等原因，同利 A 的绽放日可能延 后，导致基金份额持有东说念主不可按期赎回而出现风险。   （2）利率风险   在同利 A 的每次绽放日，本基金将根据届时引申的 1 年期银行依期入款利率 设定同利 A 的收益率。如果绽放日利率下调，同利 A 的收益率将相应向下进行调 整；如果在非绽放日出现利率上调，同利 A 的收益率并不会立即进行相应调整， 而是比及下一个绽放日再根据执行情况作出调整，从而出现利率风险。   （3）绽放日的赎回风险   在同利 A 的每次绽放日，同利 A 将同期进行基金份额折算，同利 A 的基金份 额净值调整为 1.000 元，并相打发同利 A 的份额数进行增减。基金份额折算后， 基金份额持有东说念主赎回同利 A 时，可能出现新增份额不可全部赎回的风险。   （4）基金的收益分拨   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分拨。对于同利 A，在基金合同生                                  招募证明书（更新） 效之日起每满一年的临了一个工作日，基金料理东说念主将根据《基金合同》的约定对 同利 A 实施依期份额折算。同利 A 进行基金份额折算后，如果出现新增份额的情 形，投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资答复，然则，投资者通过 变现折算后的新增份额以获取投资答复的方式并不等同于基金收益分拨，投资者 可能须承担相应的来去成本，还可能面对基金份额赎回的价钱波动风险。   （5）顶点情形下的损失风险   同利 A 具有低风险、收益相对踏实的特征，然则，本基金为同利 A 树立的收 益率并非保证收益，在顶点情况下，如果基金在短期内发生大幅度的投资亏本， 同利 A 可能不可赢得收益以致可能面对投资受损的风险。   （6）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。本基金《基金合同》班师后 3 年期届满日前，基金料理东说念主将提前公 告并领导同利 A 的基金份额持有东说念主可采用在 3 年内临了一个绽放日赎回同利 A 份额或默许届满日自动诊治为上市绽放式基金（LOF）份额。同利 A 的基金份额 转入本基金转型后的上市绽放式基金（LOF）份额后，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额将面对风险收益特征变化的风险。   （1）杠杆机制风险   本基金在分级基金运作期内，本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的全 部剩余资产将归同利 B 享有，亏本以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担，因 此，同利 B 在可能获取放大的基金资产升值收益预期的同期，也将承担基金投资 的全部亏本，顶点情况下，同利 B 可能遇到全部的投资损失。   （2）利率风险   在同利 A 的每次绽放日，本基金将根据届时引申的 1 年期银行入款利率从头 设定同利 A 的收益率，如果届时的银行利率上调，同利 A 的收益率将相应进取作 出调整，同利 B 的资产分拨份额将减少，从而出现利率风险。   （3）份额配比变化风险   本基金的同利 A、同利 B 的份额配比最高为 7/3，然则，同利 A、同利 B 将 沉寂发售，两级份额在基金召募确立地的具体份额配比可能低于 7/3，存在不确                               招募证明书（更新） 定性；本基金成立后，同利 B 禁闭运作，同利 A 则在基金合同班师后每满一年开 放一次。由于同利 A 每次绽放后的基金份额余额是不细则的，在同利 A 每次绽放 扫尾后，同利 A、同利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不细则性及 其变化将引起同利 B 的杠杆率变化，出现份额配比变化风险。   （4）杠杆率变动风险   同利 B 具有较高风险、较高收益预期的脾性，由于同利 B 内含杠杆机制的设 计，基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反应到同利 B 的基金份额净值波动 上，然则，同利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的，在两级份额配比保持不变的 情况下，同利 B 的基金份额净值越高，杠杆率越低，收益放大效应越弱，从而产 生杠杆率变动风险。   （5）上市来去风险   同利 B 上市来去后可能因信息线路导致基金停牌，投资者在停牌时代不可买 卖同利 B 份额，产生风险；同利 B 上市后也可能因来去敌手不及产生流动性风 险。   （6）折/溢价来去风险   同利 B 上市来去后，受阛阓供求关系等的影响，同利 B 的上市来去价钱与其 基金份额净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价来去的风险。   （7）基金的收益分拨   本基金在分级基金运作期内将不进行收益分拨。同利 B 上市来去后，投资者 可通过买卖基金份额的方式获取投资答复，然则，投资者通过变现基金份额以获 取投资答复可能须承担相应的来去成本，还可能面对基金份额价钱波动及折价交 易等风险。   （8）基金转型后风险收益特征变化风险   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金类 型为债券型。在基金转型时，所有同利 B 份额将自动转入本基金转型后的上市开 放式基金（LOF）份额。在基金份额诊治后，同利 B 将不再内含杠杆机制，基金 份额持有东说念主所持有的基金份额将面对风险收益特征变化的风险。   另外，本基金转型后，原有同利 B 的基金份额持有东说念主理有的诊治后的基金份 额，可能会因其业务办理所在证券公司的业务经历等方面的原因，不可到手赎回。                               招募证明书（更新） 此时，投资者可采用卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销经历的证券公司 后赎回基金份额。   （九）其他风险 器具，基金可能会面对一些格外的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十）声明 料理东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募证明书（更新）     二十三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后方可引申，自决议班师后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货量度业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募证明书（更新）   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律见识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产清理的情形，则依据 基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东说念主根据其持有的基金份额比例进 行分拨。   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，如果发 生基金财产清理的情形，则依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的 全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金 份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货量度业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告登载在指定报刊上。（七）基金财 产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                            招募证明书（更新）           二十四、基金合同的内容选录 一、 基金合同当事东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和 接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额 持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。   本基金在分级基金运作期内，同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主理有的 每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当权 益；本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，除 法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等 的正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的职权 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主 大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：                                招募证明书（更新）      （1）稳健阅读并校服《基金合同》；      （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才调，自行承担投资风 险；      （3）热心基金信息线路，实时应用职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所规 定的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》终 止的有限工作；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）引申班师的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、             《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的职权包括 但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂 运用并料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监 会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金 托管东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他 监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的量度行动进行监督 和处理；      （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记                             招募证明书（更新） 业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东职权，为基金 的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的风物，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权 或者实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申 购、赎回、诊治和非来去过户的业务王法；   （17）法律律例和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起,以淳厚信用、严慎勤劳的原则料理和 运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的筹划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相沉寂,对所料理的不同 基金分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价                             招募证明书（更新） 格的方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金 净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关章程，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金贸易秘密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开线路前应 予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额 持有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其 他量度汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在章程时辰发出， 何况保证投资者玩忽按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基 金相关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估 价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证 监会并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主 正当权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份 额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理有                             招募证明书（更新） 关基金事务的行动承担工作；   （23）以基金料理东说念主风物，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实 施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不可班师，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活 期入款利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的职权包括 但不限于：   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的章程 安全防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反 《基金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成重 大损失的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据量度阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业阵势，配备填塞 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；                             招募证明书（更新）   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以 及不同的基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核 算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面 互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关 凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程 另有章程外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识， 证明基金料理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如果基金料理东说念主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东说念主 是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他量度汉典 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作量度账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收 益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；                               招募证明书（更新）     （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变   现和分拨；     （18）面对闭幕、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证   监会和银行监管机构，并通告基金料理东说念主；     （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其   抵偿工作不因其退任而免除；     （20）按章程监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方   的义务，基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份   额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；     （21）引申班师的基金份额持有东说念主大会的决定；     （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。   本基金在分级基金运作期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主沉寂进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主 持有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，除法律 律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的归拢类别每一基金 份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式，但本基金在《基金合同》班师后 3 年期届满时转 换为上市绽放式基金（LOF）的情形时除外；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；                                 招募证明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   本基金在分级基金运作期内，依据《基金合同》享有基金份额持有东说念主大会召 集提议权、自行召集权、提案权、新任基金料理东说念主和基金托管东说念主提名权的单独或 共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主或访佛表 述均指“单独或共计持有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主”或其访佛表述。   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。   以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由                                招募证明书（更新） 基金料理东说念主召集；   （2）基金料理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、喧阗。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用细则开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大剖判知应至少载明以下内容：                               招募证明书（更新） 灵验期限等）、投递时辰和地点;   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 量度方式和量度东说念主、书面表决见识寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解释委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会 同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳妥法律律例、                              《基金合同》 和会议通告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“灵验的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别共计不少于 该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书                                招募证明书（更新） 面形势在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布量度领导性公告； 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵守； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                   （本基金在 分级基金运作期内，指“基金份额持有东说念主所持有的同利 A 和同利 B 各自的基金份 额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）； 具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代 理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳妥 法律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准                                  招募证明书（更新）   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 7 条章程标准细则和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金在分级基金运作期内，指“出席 大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）”）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基 金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和量度方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作 期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有 东说念主沉寂进行表决，且同利 A、同利 B 的基金份额持有东说念主所持每份基金份额在其对 应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）                 （本基金在分级基金运作期内，指“参加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）”） 通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以相配决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。                               招募证明书（更新）   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）（本基金在分级基金运作期内，指“参 加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。诊治基金运作方式（本基金在《基 金合同》班师后 3 年期届满时诊治为上市绽放式基金（LOF）的情形时除外）、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解释，不然提交 稳妥会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，风物 稳妥会议通告章程的书面表决见识视为灵验表决，表决见识费解不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两 名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结 果。                              招募证明书（更新） 的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议 见识之 日起班师。   基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申班师的基金份额持有东说念主 大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则量度基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若量度 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日量度基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日量度基金份额的二分之一（含二分                              招募证明书（更新） 之一）； 于在权益登记日量度基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）量度基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内归拢类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的量度章程以本节格外约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文量度约定。   三、基金收益分拨原则   （1）本基金在分级基金运作期内的收益分拨原则   （2）本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准；   场外转入或申购的基金份额，投资者可采用现款红利或将现款红利按除权日 的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，                                招募证明书（更新） 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同来去账户 可采用不同的分成方式，如投资者在某一销售机构来去账户不采用收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市来去的 C 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不可采用其他的分成方式，具体收益分拨标准等相关事项罢免深圳证券来去所及 中国证券登记结算有限工作公司的量度章程； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同，基金料理东说念主可对各种别基金份额 分别制定收益分拨决议。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰 不得跳动 15 个工作日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》引申。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。   四、与基金财产料理、运用相关用度的计提、支付方式与比例                               招募证明书（更新）   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》班师后与基金量度的信息线路用度；   （5）《基金合同》班师后与基金量度的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券来去用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金间隔清理时所发生用度，按执行支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的狡计方法 如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基                               招募证明书（更新） 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项证明。 本基金 E 类、F 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，本基金 D 类基金份额的销售服务 费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×某类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   五、基金财产的投资想法、投资范围和投资地方   本基金在灵验抑制风险的基础上，勇猛赢得稳健的投资收益。   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可诊治债券（含分 离来去可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融器具 过甚繁衍器具(但须稳妥中国证监会量度章程)。   本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可来去之日起 30 个来去日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 标准后，不错将其纳入投资范围。                              招募证明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金料理东说念主自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 上述量度章程。   （1）辞谢行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行抑制 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱引申。量度来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 赐与线路。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥标准后，则本基金投资不再受量度限制或以调整后的章程为准。   （2）组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                  招募证明书（更新） 的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%； 的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 资产救济证券界限的 10%； 券，不得跳动其各种资产救济证券共计界限的 10%； 金持有资产救济证券时代，如果其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产净值的 40%； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；                                招募证明书（更新） 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外 的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   除上述 2）、13）、16）、17）情形之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置鼎新中支付对价等基金料理东说念主之外的要素致使基金投资比 例不稳妥上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整。   基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同生 效之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受量度限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 的公告方式   《基金合同》班师后，在同利 A 的初次绽放日或者同利 B 上市来去前，基金 料理东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值以及同利 A 和 同利 B 的基金份额参考净值。   在同利 A 的初次绽放或者同利 B 上市来去后，基金料理东说念主应当在每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份 额累计参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金管 理东说念主应当在每个来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点， 线路本基金的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站线路半年度和 年度临了一日的各种基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基                              招募证明书（更新） 金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   七、基金合同变更和间隔的事由、标准以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准 班师后方可引申，自决议班师后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）量度法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个工作日 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货量度业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理标准：                              招募证明书（更新） 告出具法律见识书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内清理时的基金清理睬产分拨   本基金在分级基金运作期内，如果本基金发生基金财产清理的情形，则依据 基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，将优先餍足同利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由同利 B 的基金份额持有东说念主根据其持有的基金份额比例进 行分拨。   （2）本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的基金清理睬产分拨   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，如果发 生基金财产清理的情形，则依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的 全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金 份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货量度业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告登载在指定报刊上。   八、争议料理方式                            招募证明书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能料理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。                              招募证明书（更新）           二十五、基金托管契约的内容选录   （一）托管契约当事东说念主  称号：天弘基金料理有限公司   称号：中国工商银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细密流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可诊治债券（含分 离来去可转债）、中小企业私募债券、短期融资券、资产救济证券、债券回购、 银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金 融器具 过甚繁衍器具(但须稳妥中国证监会量度章程)。   本基金不服直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓 新股申购或增发新股投资，但可持有因可转债转股所形成的股票（包括因持有该 股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股 票和权证等资产，本基金将在其可来去之日起 30 个来去日内卖出。   （2）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金料理东说念主自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥 上述量度章程。                                招募证明书（更新）    因基金界限或阛阓变化等要素导致投资组合不稳妥上述章程的，基金料理东说念主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以稳妥上述比例限定。法律律例另有规 定时，从其章程。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调 整投资范围。 投资限制：    a、持有一家上市公司的股票，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；    b、本基金料理东说念主料理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；    c、本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的 40%；    d、本基金在职何来去日买入权证的总金额，不跳动上一来去日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跳动基金资产净值的 3%。法律律例或 中国证监会另有章程的，纳降其章程；    e、现款和到期日不跳动 1 年的政府债券不低于 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    f、本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    g、本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券界限的 10%；    h、本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 i、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                              招募证明书（更新）   j、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同生 效之日起动手。   除上述 e、i、j 情形之外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金界限变 动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限制之 内，但基金料理东说念主应在 10 个来去日内进行调整，以达到章程的投资比例限制要 求。法律律例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应在出现可料到资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作 日稳健向基金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司打发措施，便于托管东说念主实 施来去监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》班师之日起动手。   （3）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞谢行动进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （7）依照法律律例相关章程，由中国证监会章程辞谢的其他行为。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行抑制 东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                             招募证明书（更新） 照阛阓公道价钱引申。量度来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 赐与线路。要紧关联来去应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 如 法律律例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金料理东说念主在履行稳妥标准后可不受 上述章程的限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 信风险抑制措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律律例及行业尺度的银行间市 场来去 敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各来去敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函阐发收到该名单。基金 料理东说念主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间阛阓来去敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发调整的名单动手班师，新名单班师前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓来去对 手进行 来去，应实时提醒基金料理东说念主解除来去，经提醒后基金料理东说念主仍引申来去并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中 国证监会。   基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中 约定的该来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主与来去敌手从头细则来去方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担工作。 银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东说念主在通告基金托管东说念主                               招募证明书（更新） 后，不错根据其时的阛阓情况调整中枢来去敌手名单。基金料理东说念主有工作抑制交 易敌手的资信风险，在与中枢来去敌手之外的来去敌手进行来去时，由于来去对 手资信风险引起的损失先由基金料理东说念主承担，自后有权要求量度工作东说念主进行抵偿。 基金托管东说念主的监督工作仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东说念主对基金料理东说念主采用入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基 金料理东说念主负责抵偿，之后有权要求量度工作东说念主进行抵偿。基金料理东说念主在通告基金 托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管 东说念主的监督工作仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 受限证券相关问题的通告》等相关法律律例章程。 市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通顺受限证 券。 金料理东说念主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抑制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例抑制情况。   基金料理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个工作日将上述汉典 书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述汉典后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述汉典。                            招募证明书（更新） 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟引申投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时辰进 行审核。 问题的通告》章程，对基金料理东说念主是否校服法律律例进行监督，并审核基金料理 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述汉典可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或驻守措施进 行补充 书面证明，并保留搜检基金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估论说等备查汉典的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝引申相关指示。因 断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何工作，并有权论说 中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求料理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何工作。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带工作。 资产净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、量度信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管契约相关章程时，应实时以书面形势通告基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到通告后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面形势向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违反《基金合同》而                                招募证明书（更新） 致使投资者遇到的损失。   对于依据来去标准尚未成交的且基金托管东说念主在来去前玩忽监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关法律律例章程或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝引申，立即通告基金料理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策动或依据来去标准仍是成 交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通告基金料理东说念主，并论说中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会，同期 通告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正根由，断绝、禁锢基金托管东说念主根据本契约章程应用监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教导仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照量度法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体王法 依照量度法律律例的章程和基金合同的约定引申。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值（包括本基金在分级基金运作 期内的基金份额参考净值）、同利 A 的年收益率、同利 A 与同利 B 的份额配比、 根据料理东说念主指示办理清理交收、量度信息线路和监督基金投资运作等行动。                             招募证明书（更新）   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未引申或无故蔓延引申基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他相关章程时，基金料理东说念主应实时以 书面形势通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并以 书面形势向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。基金料理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即论说中国证监会和银行 业监督料理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交量度资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时辰内答复基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正根由，断绝、禁锢基金料理东说念主根据本契约章程应用监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议教导仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金料理东说念主的方正指示，不得 自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独 立。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东说念主 负责与相关当事东说念主细则到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主选择措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对                               招募证明书（更新） 此不承担工作。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经历的贸易银行开设的天弘基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                   《运作办法》等相关章程后，由基金管 理东说念主遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具 的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资 完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的条件，由基金料理东说念主按 章程办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的风物在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行入款。该账户的开设和料根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的风物开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的料理当稳妥《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理章程》、                《利率料理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的风物在中国证券登记结算有限工作公司 上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使                              招募证明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （1）     《基金合同》班师后，基金料理东说念主负责以基金的风物央求并取得插足全 国银行间同行拆借阛阓的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基 金的风物在中央国债登记结算有限工作公司开设银行间债券阛阓债券托 管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰宇银行间债券 阛阓回购主契约，原来由基金托管东说念主防守，基金料理东说念主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及量度账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关王法使用并料理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结 算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主防守时代的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行灵验抑制或防守的证券不承 担防守工作。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应 由基金 托管东说念主、基金料理东说念主防守。除本契约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的狡计与复核标准                                  招募证明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   本基金在分级基金运作期内，基金料理东说念主将按照《基金合同》约定分别狡计 基金份额净值、同利 A 和同利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金份 额净值是指狡计日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。各种基 金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕疵计入基金财产。   基金料理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应稳妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过甚他法律、律例的章程。基金资产净值和各种基金 份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）由基金料理东说念主 负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个工作日来去扫尾后狡计当日的 各种基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）并以 两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认 可的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主狡计基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基 金料理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐工作方是基金料理东说念主，就与 本基金相关的管帐问题，如经量度各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的见识，按照基金料理东说念主的狡计结果为准。法律律例以及监管部门有强制章程 的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》班师日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的 指示编 制和防守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在量度王法分别防守基金份额持有 东说念主名册。防守方式不错选择电子或文档的形势。防守期限为 15 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主 名册： 《基金合同》班师日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、                                      招募证明书（更新） 同利 A 的绽放日、同利 B 禁闭期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号 和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 工作日内提交；       《基金合同》班师日、                《基金合同》间隔日等波及到基金环节事项 日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善防守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额持 有东说念主名 册，应按相关律例章程各自承担相应的工作。   （七）争议料理方式   量度各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经 友好协商不错料理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对量度各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，量度各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 诚笃、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱戴基金份额持 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中 国证监会核准后班师。   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被解除、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；                             招募证明书（更新）  （3）基金料理东说念主闭幕、照章被解除、停业或有其他基金料理东说念主给与基金管 理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》章程的间隔事项。                                  招募证明书（更新）           二十六、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理量度信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间诊治服务   基金料理东说念主在基金合同班师后的适其时候将为投资者办理基金间的 诊治业 务，具体业务办理时辰、业务王法及诊治费率在基金诊治公告中列明。  （三）信息定制服务   在时刻条件熟练时，基金料理东说念主可为基金投资者提供通过基金料理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金料理东说念主通过手机短信（因量度方时刻系统 原因，小通畅用户暂不享有短降服务，待时刻系统开发运行到手后，基金料理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：来去阐发信息、公告信息、投资搭理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信息。投资者请在深入基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                 招募证明书（更新）  客户服务电话：95046  传真：（022）83865564  公司网站：www.thfund.com.cn  电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构 或代销 机构的东说念主员和服务。                                            招募证明书（更新）                    二十七、其他应线路的事项    线路日历                线路事项称号              线路媒体                    天弘基金料理有限公司对于终                    止凤凰金信（海口）基金销售                    有限公司办理旗下基金量度销                         售业务的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    (LOF)招募证明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2023 年第 3 季度论说                    天弘基金料理有限公司对于基                      金司理助理的任职公告                    天弘基金料理有限公司对于高                      级料理东说念主员变更的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2023 年第 4 季度论说                    天弘基金将严格落实《证监会                    新闻发言东说念主就“两融”融券业                    务相关情况答记者问》量度要                            求                    天弘基金料理有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    金份额申购费并相应修改量度                        法律文献的公告                    天弘基金料理有限公司对于天                    (LOF)之 F 类基金份额绽放日                                        招募证明书（更新）                    常申购、赎回、依期定额投资                       及诊治业务的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募证明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       （LOF）基金合同                    天弘同利债券型证券投资基金                       （LOF）托管契约                    天弘基金料理有限公司对于增                     金(LOF)基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募证明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                                            招募证明书（更新）                    (LOF)（E 类份额）基金产物资                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     （LOF）2023 年年度论说                    天弘基金料理有限公司对于高                      级料理东说念主员变更的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2024 年第 1 季度论说                    天弘基金料理有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）D 类基金份额开展销售                     服务费率优惠行为的公告                    天弘基金料理有限公司对于取                    消天弘同利债券型证券投资基                    金(LOF)C 类基金份额销售服务                       费优惠行为的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                        料撮要（更新）                                            招募证明书（更新）                    (LOF)（F 类份额）基金产物资                        料撮要（更新）                    天弘基金料理有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    证券投资基金（LOF）基金份                      额持有东说念主大会的公告                    天弘基金料理有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    额持有东说念主大会的第一次领导性                            公告                    天弘基金料理有限公司对于以                    通信方式召开天弘同利债券型                    额持有东说念主大会的第二次领导性                            公告                    天弘同利债券型证券投资基金                    （LOF）2024 年第 2 季度论说                    天弘基金料理有限公司对于终                    止喜鹊钞票基金销售有限公司                    办理旗下基金量度销售业务的                            公告                    对于天弘同利债券型证券投资                      会的停牌领导性公告                    天弘基金料理有限公司对于天                    弘同利债券型证券投资基金                    (LOF)基金份额持有东说念主大会会                         议情况的公告                                         招募证明书（更新）                    天弘基金料理有限公司对于终                    止中民钞票基金销售（上海）                    有限公司办理旗下基金量度销                        售业务的公告                    天弘基金料理有限公司对于调                     金(LOF)基金司理的公告                    天弘同利债券型证券投资基金                     (LOF)招募证明书（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                       料撮要（更新）                    天弘同利债券型证券投资基金                     （LOF）2024 年中期论说                            招募证明书（更新）        二十八、招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公阵势和营业阵势，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印 件。                              招募证明书（更新）              二十九、备查文献   （一）中国证监会核准天弘同利分级债券型证券投资基金召募的文献   （二）对于央求召募天弘同利分级债券型证券投资基金之法律见识书   （三）基金料理东说念主业务经历批件、营业派司   （四）基金托管东说念主业务经历批件和营业派司   （五）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》   （六）《天弘同利债券型证券投资基金（LOF）托管契约》   （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公阵势，其他文献存放在基 金料理东说念主的办公阵势、营业阵势。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                         天弘基金料理有限公司                        二〇二四年十月二十一日