易方达基金贬抑有限公司 易方达中证 A100 交易型盛开式指数    证券投资基金托管协议   基金贬抑东谈主：易方达基金贬抑有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                                                  目        录   鉴于易方达基金贬抑有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照干系法律法则的章程具备担任基金贬抑东谈主的资历和智力；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的资历和智力；   本基金由易方达中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金改名而来。鉴于易方达基金管 理有限公司拟担任易方达中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金贬抑东谈主，招商银行 股份有限公司拟担任易方达中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确易方达中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金的基金贬抑东谈主和基金托管东谈主之 间的权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《易方达中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义，若有拒抗应以基金合同为 准。                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金贬抑东谈主（也可称金钱贬抑东谈主） 称呼：易方达基金贬抑有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 成立时刻：2001 年 4 月 17 日 批准设立机关：中国证券监督贬抑委员会 批准设立文号：证监基金字[2001]4 号 组织体式：有限包袱公司 注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币 存续期间：握续打算 打算范围：公开召募证券投资基金贬抑、基金销售、特定客户金钱贬抑 （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：握续打算             二、基金托管协议的依据、目的和原则   （一）签订托管协议的依据                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基   本协议依据《中华东谈主民共和国民法典》、 金法》”)、《公开召募证券投资基金运作贬抑办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险贬抑章程》、《公开召募证券投资基金信息表示贬抑办法》（以下 简称“《信息表示办法》”）等联系法律法则、基金合同过头他联系章程制订。   （二）签订托管协议的目的   签订本协议的目的是明确基金贬抑东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的接济、投资运作、净 值狡计、收益分派、信息表示及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、栽植信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议的扫数术语与基金合同的相应术语具有一样含义。              三、基金托管东谈主对基金贬抑东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截至、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围包括主见指数成份股及备选成份股（含存托凭据）、除主见指数成份股 及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存托凭据）、 债券、债券回购、金钱支握证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、金融养殖器具（包括 股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金贬抑东谈主在履行适当法子后，本基 金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法则的章程参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主见指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%且不低于基 金金钱净值的 90%，因法律法则的章程而受截至的情形除外。   （1）本基金投资于主见指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%且不低 于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握证券的比例，不得起始基金金钱净值 的 10%；   （3）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得起始基金金钱净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得起始该金钱支握 证券畛域的 10%；   （5）本基金贬抑东谈主贬抑的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱支握证券，不得超 过其各种金钱支握证券总共畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有 金钱支握证券期间，要是其信用品级下跌、不再合适投资措施，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起始本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不起始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起始基金金钱净值的   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合适下列要求：在职何交易日日终，握有的买入 股指期货合约价值，不得起始基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得起始基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得起始基金握有的股票总市值的 20%；握有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差狡计）应当合适基金合同对于股票投 资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起始 上一交易日基金金钱净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金 后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权益金总数不得起始基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额主见证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保 证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得起始基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得起始基金金钱净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得起始基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得起始 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得起始基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得起始该基金金钱净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金贬抑东谈主之外的要素甚而基金不合适 该比例截至的，基金贬抑东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金金钱总值不起始基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭据的比例截至依照境内上市交易的股票试验，与境内上市交易的 股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述（6）、         （7）、            （11）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、 基金畛域变动、主见指数成份股调节、流动性截至或成份股阛阓价钱变化等基金贬抑东谈主之外的 要素甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金贬抑东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会章程的额外情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基 金贬抑东谈主之外的要素甚而基金投资不合适第（11）项章程的，基金贬抑东谈主不得新增出借业务。 法律法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程试验。   基金贬抑东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金贬抑东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行径。 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱试验。干系交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金贬抑东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金贬抑东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 本基金可不受干系截至。法律法则或监管部门对上述组合截至、谢却步履章程或从事关联交易 的要求和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管 理东谈主履行适当法子后，可依据法律法则或监管部门章程对基金合同进行变更。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金贬抑东谈主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金贬抑东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，确信合适要求的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否合适联系章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基 金托管东谈主不错拒却试验，并申诉基金贬抑东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例截至；投资于具有基金托管东谈主资历的 归并交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不得起始 20%；投资于不具 有基金托管东谈主资历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例总共不得超 过 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资计谋，基金贬抑东谈主可相应调节投 资组合截至的章程。 职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实驻扎联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 入款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户府上、投资指示、入款证实书等联系文献， 切实履行托管职责。   （1）基金贬抑东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥变成基金财产亏欠的，由 基金贬抑东谈主承担包袱。   （2）基金贬抑东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而变成的亏欠。流动性风险主 要包括基金贬抑东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成称心基金平素结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏欠影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金贬抑东谈主须加强里面风险限定轨制的成立。如因基金贬抑东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏欠的，需由基金贬抑东谈主承担由此变成的亏欠。   （4）基金贬抑东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办 法》等联系法律法则，以及国度联系账户贬抑、利率贬抑、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与贬抑、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金贬抑东谈主应与合适资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》    （以下简称《总体相助协议》），确信《入款协议书》的样式范本。                                 《总体相助协议》和 《入款协议书》的样式范本由基金托管东谈主与基金贬抑东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体相助协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理样式、 邮寄地址、考虑东谈主和考虑电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交 付入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额 询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。   （6）基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金贬抑东谈主应实时书面申诉入款行，书面申诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金贬抑东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面证据书。变更申诉的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定考虑东谈主变更，应实时加盖公章书 面申诉对方。   （7）基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何样式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金贬抑东谈主应当依据基金贬抑东谈主与入款银行签订的《总体 相助协议》、      《入款协议书》等，以基金的方式在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主接济和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金贬抑东谈主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（下称“存 款凭据”），该入款凭据为基金入款证据或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款仅能开具唯独 入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭据复印件并与 基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若入款银行分支机构代为接济入款凭据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金贬抑东谈主向入款银行提倡补办肯求，基金贬抑东谈主应督 促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的样式快递或上门托福至基金托管东谈主，原入款 凭据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金贬抑东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中章程，对于存期起始 3 个月的依期入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的联系时限要求实时回复。基 金贬抑东谈主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪用、 盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定考虑东谈主。   （4）到期兑付   基金贬抑东谈主提前申诉基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话商讨。入款到期前基金贬抑 东谈主与入款银行证据入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申诉基金贬抑东谈主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金贬抑东谈主应将接洽落幕申诉基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日申诉基金贬抑东谈主。   基金贬抑东谈主应在《入款协议书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具干系阐述文献后，与入款 银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原协议 约定利率和内容展期天数支付展期利息。   要是在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性贬抑的需要等原因，基 金贬抑东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金贬抑东谈主与入款银行签订的《入款协议书》试验。   基金托管东谈主发现基金贬抑东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式申诉基金贬抑东谈主在 10 个责任日内纠正。基金贬抑东谈主对基金 托管东谈主申诉的违法事项未能在 10 个责任日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托 管东谈主发现基金贬抑东谈主有紧要违法步履，应立即阐发中国证监会，同期申诉基金贬抑东谈主在 10 个 责任日内纠正或拒却结算，若因基金贬抑东谈主拒伪善践变成基金财产亏欠的，干系亏欠由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金贬抑东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金贬抑东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则 及行业措施的、经顾惜采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算样式。基金贬抑东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此变成的亏欠应由基金贬抑东谈主承担。如基金贬抑东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金贬抑东谈主认同全阛阓交易敌手。基金贬抑 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金贬抑东谈主 不错调节交易敌手名单，但应将调节落幕至少提前一个责任日书面申诉基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金贬抑东谈主根据阛阓需要临时调节银行间债券交易敌手名单及结算样式的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。   基金贬抑东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金贬抑东谈主确信的 时刻内仍未承担爽约包袱过头他干系法律包袱的，基金贬抑东谈主不错对相应亏欠先行赐与承担， 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金贬抑东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金贬抑东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开采行股票等流畅受限证券 联系问题的申诉》等联系监管章程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 批准的联系基金投资流畅受限证券的投资有打算历程、风险限定轨制。基金投资非公开采行股票， 基金贬抑东谈主还应提供基金贬抑东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限 于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金贬抑东谈主应至少于初度试验投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的样式证据收到上述府上。   基金贬抑东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金贬抑东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担扫数亏欠。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担 任何包袱。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金贬抑东谈主应 保证上述信息的实在、完好意思，并应至少于拟试验投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。   由于基金贬抑东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 券的步履。如发现基金贬抑东谈主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以过头他干系法律法则的联系 章程，应实时申诉基金贬抑东谈主，并陈诉中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东谈主的利益。 基金托管东谈主有权对基金贬抑东谈主的违警、违法以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予试验，独立即申诉基金贬抑东谈主纠正，基金贬抑东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得伪善践 时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱 净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金贬抑东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，进展评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤快尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法则及监管机构的干系规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金贬抑东谈主应当盲从审慎打算的原则，配备时期系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险贬抑轨制，完善业务历程，有用驻扎和限定风 险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值狡计、 基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确信、基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推介 材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金贬抑东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等样式申诉基金贬抑东谈主限 期纠正。基金贬抑东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金贬抑东谈主收到申诉后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申诉，基金贬抑东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金贬抑东谈主改正。基金贬抑东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （十）基金贬抑东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求试验核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金贬抑东谈主应在章程时刻 内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金贬抑东谈主应积极配合提 供干系数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金贬抑东谈主依据交易法子也曾奏效的指示违背法律、行政法则 和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金贬抑东谈主实时纠正，由此变成的 亏欠由基金贬抑东谈主承担，基金托管东谈主在履行其申诉义务后，赐与免责。  （十二）基金托管东谈主发现基金贬抑东谈主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金贬抑东谈主限期纠正。             四、基金贬抑东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金贬抑东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金贬抑东谈主狡计 的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金贬抑东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金贬抑东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账贬抑、未执 行或无故延伸试验基金贬抑东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过头他联系章程时，应实时以书面体式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书 面申诉后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金贬抑东谈主发出回函，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金贬抑东谈主有权随时对申诉县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因变成基金财产亏欠的，基金托管东谈主本旨 担相应的包袱。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金贬抑东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求试验核查，包括但不限于：对基金贬抑东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在章程时刻 内回应并改正，或就基金贬抑东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系府上 以供基金贬抑东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性。   （四）基金贬抑东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期申诉基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正落幕阐发中国证监会。                  五、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 基金贬抑东谈主的梗直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主内容 有用限定下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主接济期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的包袱。 书面府上中获取到账日历信息的，应由基金贬抑东谈主负责与联系当事东谈主确信到账日历并申诉基 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金贬抑东谈主选用 措施进行催收，基金贬抑东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏欠。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、刚毅、舛错或停业等原因给基金金钱变成的亏欠等不承担包袱。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 司法和历程办理股票的冻结与过户。 市值）   、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，属于基金财产的全 部资金应划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购所募 集到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名样式开立的证券账户下，同期在章程时刻内，基金管 理东谈主应聘用合适《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和贬抑 接济基金的银行入款，并根据基金贬抑东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易方达中 证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 东谈主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和贬抑 托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。 基金贬抑东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程试验。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并贬抑；若无干系章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程试验。   （五）债券托管账户的开设和贬抑   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间阛阓计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的方式在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和贬抑 按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金贬抑东谈主应以书面体式 将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登委派户名及密码申诉 基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金贬抑东谈主进行，重置后务必实时申诉 基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金贬抑东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金贬抑东谈主保证 所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按联系章程使用并 贬抑。   （七）基金财产投资的联系有价凭据等的接济   基金财产投资的联系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的接济 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代接济库，什物接济凭据由基金托管东谈主握有。什物证券等 有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金贬抑东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构内容有用限定的有价凭据不承担接济包袱。   （八）与基金财产联系的紧要合同的接济   由基金贬抑东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件永诀由基金贬抑东谈主、基 金托管东谈主接济。除本协议另有章程外，基金贬抑东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同 应保证基金贬抑东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金贬抑东谈主应在紧要合同签署 后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金 贬抑东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的效率，由基金贬抑东谈主负责。重 大合同的接济期限为基金合同间隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金贬抑东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得革新。基金贬抑东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金贬抑东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、证据及试验   基金贬抑东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主试验基金贬抑东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   基金贬抑东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金贬抑东谈主发送的电子指示（选用电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +玄虚工作平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据基金贬抑 东谈主同意设定的业务司法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金贬抑东谈主给基金托管东谈主传真指 令或原件指示。   基金贬抑东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传真是传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示证据东谈主员过头考虑样式。   （一）基金贬抑东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金贬抑东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权申诉书（以下称“授权申诉书”），指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申诉书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴等。授权申诉书应加盖基金贬抑东谈主公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章， 若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书，并写明奏效时刻，未写明奏效时刻的以本 合同签署日历或授权申诉书的题名日历为奏效时刻。基金贬抑东谈主应使用传真或其他与基金托 管东谈主协商一致的样式向基金托管东谈主发出授权申诉书，同期电话申诉基金托管东谈主。授权申诉书经 基金贬抑东谈主与基金托管东谈主以电话样式或其他基金贬抑东谈主和基金托管东谈主认同的样式证据后，于 授权申诉书载明的奏效时刻奏效或授权申诉书的题名时刻奏效。基金贬抑东谈主在尔后五个责任 日内将授权申诉书的原本邮寄基金托管东谈主。授权申诉书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不 一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主对授权申诉负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主表露，但法律法则矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在贬抑本基金时，基金贬抑东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金贬抑东谈主发给 基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及试验的时刻和法子   基金贬抑东谈主采纳以劣等（2）种样式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金贬抑东谈主通过招商银行托管+玄虚工作平台录入样式，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+玄虚工作平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金贬抑东谈主提供的客 户工作软件，齐全基金贬抑东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传递和 信息工作等纵贯式处理。   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”玄虚工作平台工作协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”玄虚工作平台工作协议》的约定为准。   （2）基金贬抑东谈主通过深证通电子直连对接样式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金贬抑东谈主通过深证通电子直连对接样式发送电子指示的，基金贬抑东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件申诉基金托管东谈主本基金的基金代码。   对于基金贬抑东谈主通过上述（1）、（2）样式发送的指示，基金贬抑东谈主不得否定其效力。   对于基金贬抑东谈主通过上述（1）、                 （2）样式发送指示的，在救急情况下，基金贬抑东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作样式永诀按照以劣等（3）、                                      （4）款指 令发送样式试验。   （3）基金贬抑东谈主采纳以传真样式发送指示   对于基金贬抑东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金贬抑东谈主不得否定其效力。   额外情况下，基金贬抑东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金贬抑东谈主须通过授权的电话号码申诉基金托管东谈主接收传真指示。如因基金管 理东谈主未申诉基金托管东谈主接收传真指示变成的亏欠，基金托管东谈主不承担包袱。上述额外情况处分 后，基金贬抑东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新申诉，并加盖基金贬抑东谈主在授权申诉书 中的预留印鉴。   （4）基金贬抑东谈主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金贬抑东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送体式的指示 发送样式变更申诉书。   基金贬抑东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+玄虚工作平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易凭据或其他阐述材料。基金贬抑东谈主对该 等府上的实在性、有用性、完好意思性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+玄虚工作平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金贬抑东谈主不得否定其效力。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金贬抑东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金贬抑东谈主应于交易日历货收支金截止时刻前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。要是采纳银期转账收支金，平素情况下由基金托管东谈主依据基金贬抑 东谈主发出的收支金指示，通过时货结算银行银期转账系统进行收支金操作。   要是采纳非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金贬抑东谈主提供的划款指示将 款项划往期货公司指定账户后，由基金贬抑东谈主申诉期货公司进行入金操作，出金由基金贬抑东谈主 申诉期货公司出金，无需发送指示给基金托管东谈主。   试验完期货出金或入金的操作后，基金贬抑东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金贬抑东谈主应与基金托管东谈主证据已完成交易单元和 鼓吹代码成就后方可进行。   对于银行间业务，基金贬抑东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送至 基金托管东谈主。基金贬抑东谈主应与基金托管东谈主证据基金托管东谈主已完成文凭和权限成就后方可进行 本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金贬抑东谈主应在首 笔银行间交易时通过预留电话申诉基金托管东谈主，如基金贬抑东谈主未申诉基金托管东谈主，导致指示未 试验或试验失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时刻出款的交易指示，基金贬抑东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金贬抑东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应勤快配合出款，不保证当日 出款，如出款不告成，基金托管东谈主不承担包袱。   基金贬抑东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证据，对于依照“授权申诉”发出的 指示，基金贬抑东谈主不得否定其效力。   基金贬抑东谈主在发送指示时，应确保出款账户有鼓胀的资金余额、文献府上都全，并为基金 托管东谈主留出试验指示所必需的时刻，因基金贬抑东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主操 作不告成的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主证据收到基金贬抑东谈主发送的指示后，大意指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和预 留印鉴和签章样本方式一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在紧要相反 即视为方式一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬蔑，基金托管东谈主 不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金贬抑东谈主提交的指示按照本合同约定进行方式一致性审 查，不负责审查基金贬抑东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、实在性、完好意思性和有 效性，基金贬抑东谈主应保证上述文献府上正当、实在、完好意思和有用。如因基金贬抑东谈主提供的上述 文献分歧法、不实在、不完好意思或失去效力而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏欠， 由基金贬抑东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时试验。   在指示未试验的前提下，若基金贬抑东谈主驱除指示，基金贬抑东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话申诉基 金托管东谈主。若驱除电子指示，基金贬抑东谈主应通过干系系统驱除，系统功能不支握驱除的，应参 照驱除传真指示样式驱除电子指示。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金贬抑东谈主提供的划款指示将款项划往 期货公司指定账户后，由基金贬抑东谈主申诉期货公司进行入金操作，出金由基金贬抑东谈主申诉期货 公司出金，无需发送指示给基金托管东谈主。   试验完期货出金或入金的操作后，基金贬抑东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未试验的前提下，若基金贬抑东谈主驱除指示，基金贬抑东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话申诉基金托管东谈主。   （四）基金贬抑东谈主发送舛错指示的情形和处理法子 辨识或要素不全导致无法试验等情形。 指示的试验并要求基金贬抑东谈主重新发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却试验指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金贬抑东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他联系法律法则的章程时，应暂缓试验指示，并实时申诉基金贬抑东谈主，基金贬抑东谈主 收到申诉后应实时查对并纠正；如干系交易已奏效，则应申诉基金贬抑东谈主在 10 个责任日内纠 正，并阐发中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履行了 对基金贬抑东谈主的申诉以及向中国证监会的阐发义务后，即视为都备履行了其投资监督职责。对 于基金贬抑东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他联系法律法则的章程 变成基金财产亏欠的，由基金贬抑东谈主承担一起包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金贬抑东谈主指示试验的处理方法   对于基金贬抑东谈主的有用指示和申诉，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述舛错，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延试验，不然应就基金或基金贬抑东谈主由此产生的损 失负补偿包袱。除因专门或紧要舛错甚而本基金、基金贬抑东谈主的利益受到挫伤而负补偿包袱外， 基金托管东谈主对试验基金贬抑东谈主的正当指示对寄予财产变成的亏欠不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金贬抑东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真样式或其他基金贬抑东谈主和基金托管东谈主认同的样式向基金托管东谈主发出加盖基金贬抑东谈主公司公 章的书面变更申诉，同期电话申诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更申诉，经基金贬抑东谈主与基金托管 东谈主以电话样式或其他基金贬抑东谈主和基金托管东谈主认同的样式证据后，于授权申诉载明的奏效时 间奏效，同期原授权申诉失效。基金贬抑东谈主在尔后五个责任日内将被授权东谈主变更申诉的原本邮 寄基金托管东谈主。变更申诉书书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。基金托管东谈主更换接收基金贬抑东谈主指示的东谈主员，应提前申诉基金贬抑东谈主。   （八）指示的接济   指示若以传真体式发出，则原本由基金贬抑东谈主接济，基金托管东谈主接济指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金贬抑东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时计帐 所变成的亏欠由基金贬抑东谈主承担。因基金贬抑东谈主原因变成的传输不足时、未能留出鼓胀试验时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据甚而资金未能实时计帐或交易失败所变成的亏欠由 基金贬抑东谈主承担。基金托管东谈主正确试验基金贬抑东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏欠的，基 金托管东谈主不承担任何体式的包袱。在平素业务受理渠谈和指示章程的时刻内，因基金托管东谈主原 因变成未能实时或正确试验正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主本旨担相应 的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系章程履行印鉴和签名的方式一致性体式审核职责，要是基金 贬抑东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权申诉等情形，基金托管东谈主 不承担因试验联系指示或拒却试验联系指示而给基金贬抑东谈主或基金金钱或任何第三方带来的 亏欠，一起包袱由基金贬抑东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽体式审核义求试验指示而 变成亏欠的情形除外。                七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货打算机构 章程诈欺基金财产投资权益及承担相应义务，包括但不限于采纳经纪商及投资主见等。基金管 理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构，租用其交易单元当作基金的交易单元。基 金贬抑东谈主和被选中的证券打算机构签订交易单元租用协议，基金贬抑东谈主应提前申诉基金托管 东谈主，并将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数 据。基金贬抑东谈主应根据联系章程，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券打算机构的联系 情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表示，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式申诉基金 托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系章程试验，若无明确章程的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构采纳的司法试验。   （1）基金贬抑东谈主所采纳的期货公司负责办理寄予金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金贬抑东谈主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金贬抑东谈主发送以 阛阓监控中心样式显现本基金成交落幕的交易结算阐发及参照阛阓监控中心样式制作的显现 本基金期货保证金账户权益景象的交易结算阐发。经基金托管东谈主同意，可选用电子邮件的传送 样式当作救急备份样式传输当日交易结算数据。   平素情况下当日交易结算阐发的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而变成数据延伸发送的，基金贬抑东谈主应实时申诉基金托管东谈主，并在还原后申诉期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话证据数据接收景象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金贬抑东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申诉基金托 管东谈主，并电话证据数据接收景象。   （3）基金贬抑东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、实在性负责。   由于交易结算阐发的记录事项出现与内容交易落幕和权益不符变成本基金估值狡计舛错 的，应由基金贬抑东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及干系风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求试验。   （三）基金申购、赎回业务处理的基本章程 的计帐交收适用深圳证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司干系业务司法和参与各方 干系协议过头频频校正的联系章程，详见基金招募说明书过头更新。如遇额外情况，两边协商 处理。要是登记结算机构干系的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。基金贬抑东谈主 和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法则矩程和《基金合同》约定的范围内，选用其他可 行的交收样式。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，与投资联系的付款和分成资金 划拨时，基金贬抑东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接收和证据样式等与投资指示一样。   （四）基金现款分成 定在中国证监会章程绪言上公告。 发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。               八、基金金钱净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时刻及法子   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金金钱净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金贬抑东谈主每个估值日狡计基金金钱净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程公 告。   基金贬抑东谈主每个估值日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金贬抑东谈主按章程对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金贬抑东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分经营后，仍无法达成一问候见的，按照基金贬抑东谈主对基金净值的狡计落幕对外 赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金贬抑东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理样式   基金贬抑东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制试验。   （五）基金账册的建立   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，永诀独就地成就、记录和接济本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金贬抑东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金贬抑东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应 实时申诉基金贬抑东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据都备一致。   基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起两 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调节，调节以国度联系章程为准。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经 过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金贬抑东谈主不错不 编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金贬抑东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制落幕。               九、基金收益分派 基金贬抑东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                  十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金贬抑东谈主应按法律法则、基金合同的联系章程进行信息表示，拟公开表示 的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                            《信息表示办法》过头他联系规 定进行信息表示外，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业 务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金贬抑东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具府上摘要、 基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金份额折算日公告、基金份额折算落幕公告、基金 份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购赎回清单公告、 基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、清爽公告、 计帐阐发、基金份额握有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可表示。   若本基金投资股指期货、股票期权、金钱支握证券、参与转融通证券出借及融资业务，基 金贬抑东谈主将按干系法律法则要求进行表示。   （三）基金托管东谈主和基金贬抑东谈主在信息表示中的职责和信息表示法子   基金托管东谈主和基金贬抑东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，栽植 信用，严守私密。基金贬抑东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜，对于根据干系法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息表示文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 贬抑东谈主赐与公布。   基金贬抑东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定样式和限时表示的 义务。   基金贬抑东谈主、基金托管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金信息通过规 定绪言表示。   当出现下述情况时，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金干系信息：   （1）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚而基金贬抑东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；   （3）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃阛阓价钱且选用估 值时期仍导致公允价值存在紧要不确信性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金贬抑东谈主应当暂 停估值；  （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。  按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金贬抑东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金贬抑东谈主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时，按基金合同章程公布。  赐与表示的信息文本，存放在基金贬抑东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金贬抑东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容都备一致。                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提措施和支付样式如下：   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金贬抑东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金贬抑东谈主协商一致的样式于次月前 5 个责任日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额握有东谈主名册的接济   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金贬抑东谈主的指示编制和接济，基金贬抑东谈主和基 金托管东谈主应永诀接济基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善接济，则按干系 法律法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金贬抑东谈主应将联系府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好意思性。基金贬抑东谈主和基金托 管东谈主不得将所接济的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘 义务。                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金贬抑东谈主应保存基金财产贬抑业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上。基金贬抑东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限接济。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金贬抑东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金贬抑东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和遑急合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。            十四、基金贬抑东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金贬抑东谈主职责间隔后，仍应妥善接济基金贬抑业务府上，保证不作念出对基金份额 握有东谈主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金贬抑东谈主或临时基金贬抑东谈主实时办理基金贬抑业 务的嘱咐手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金贬抑东谈主查对基金金钱总值。   （二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善接济基金财产和基金托管业务府上，保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益变成挫伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的嘱咐手续。基金贬抑东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主查对 基金金钱总值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                  十五、谢却步履  本协议当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于：  （一）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金贬抑东谈主挣扎允地对待其贬抑的不同基金财产，基金托管东谈主挣扎允地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏欠。  （五）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和贬抑过程中任何尚未按法律法则规 定的样式公开表示的信息。  （六）基金贬抑东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档贬抑东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金财产，根据基金贬抑东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行贬责的除外。  （九）法律法则和基金合同谢却的其他步履，以及依照法律、行政法则联系章程，由中国 证监会章程谢却基金贬抑东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更法子  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何粉碎。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议间隔的情形 内无其他适当的托管机构相接其原有权益义务； 内无其他适当的基金贬抑公司相接其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金贬抑东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                  十七、爽约包袱   （一）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不合适约定的，应当承担爽约 包袱。   （二）基金贬抑东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当永诀对各自的步履照章 承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当根据各自的罪戾 进度对由此变成的顺利亏欠永诀承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产变成亏欠的，应就顺利亏欠进行补偿， 另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的亏欠等； 讯故障、电力故障、狡计机病毒挫折过头它不测事故，所导致的亏欠等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，勤快防 止亏欠的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管协议大略赓续履行的，在最大限定地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本协议。若基金贬抑东谈主或基金托管 东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金贬抑东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金贬抑东谈主和基 金托管东谈主诚然也曾选用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现舛错的，由此变成基 金财产或投资东谈主亏欠，基金贬抑东谈主和基金托管东谈主撤职补偿包袱。然则基金贬抑东谈主和基金托管东谈主 应积极选用必要的措施削弱或撤消由此变成的影响。                   十八、争议处分样式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能处分 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进 行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不悉力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金贬抑东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续至意、勤快、 尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，转念基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。                十九、托管协议的效力  两边对托管协议的效力约定如下：  （一）基金贬抑东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国证 监会的主张修改并谨慎签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的有 效期自其奏效之日起至基金财产计帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不悉力。  （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金贬抑东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金贬抑东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、联系法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                附件：托管银行证券资金结算章程   金钱托管东谈主和金钱贬抑东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用驻扎结算风 险，表率结算步履，进一步明确金钱托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算贬抑 办法》、    《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主贬抑司法》等联系法律法则、部门端正及 干系业务司法，金钱贬抑东谈主和金钱托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务干系事宜章程如下：   第一条   金钱托管东谈主系经中国证监会、国度金融监督贬抑总局过头他干系部门 核准具备 证券投资基金、保障金钱、企业年金基金以过头他与结算公司结算业务干系的托管业务资历的 交易银行；金钱贬抑东谈主系经中国证监会、国度金融监督贬抑总局批准设立的证券公司、基金管 理公司、保障公司、保障金钱贬抑公司等投资贬抑机构。   第二条   金钱贬抑东谈主贬抑并由金钱托管东谈主托管的金钱在证券交易所阛阓达成的 合适多边 净额结算要求的证券交易，选用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由金钱托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，金钱贬抑东谈主应当按照金钱托管东谈主提供的计帐落幕，按时履行交收义务， 并承担对金钱托管东谈主的最终交收包袱。   第三条   金钱贬抑东谈主和金钱托管东谈主同意盲从结算公司制定的业务司法。   第四条   多边净额结算样式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱贬抑东谈主之间证券和资金的 二级计帐交收。   第五条   金钱托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐落幕，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可驱除的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与金钱贬抑东谈主完成不可驱除的 证券、资金交收处理。   第六条   金钱贬抑东谈主贬抑金钱交收爽约应遵循谁罪戾谁补偿的原则。   （一）因金钱贬抑东谈主头寸匡算舛错等金钱贬抑东谈主原因导致的交收爽约内容亏欠，由金钱管 理东谈主承担。   （二）因金钱托管东谈主操作诞妄等金钱托管东谈主原因导致的交收爽约内容亏欠，由金钱托管东谈主 承担。   （三）由第三方罪戾导致的交收爽约亏欠，按照最猛进度保护金钱贬抑东谈主贬抑托管金钱握 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据干系法律法则和本章程约定外，金钱托管东谈主不得私行动用金钱贬抑东谈主管 理托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东谈主私行动用金钱贬抑东谈主贬抑托管金钱的证券和资金 变成亏欠的，应当对金钱贬抑东谈主贬抑金钱及金钱贬抑东谈主遭受的内容亏欠承担补偿包袱。金钱托 管东谈主私行动用金钱贬抑东谈主贬抑托管金钱的证券和资金得到盈利的，扫数因此而取得的收益归 于托管金钱，且金钱贬抑东谈主不承担任何干系用度。   若金钱贬抑东谈主罪戾且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付 资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的内容亏欠由金钱贬抑东谈主承担。   第七条    金钱托管东谈主按照结算公司的章程，以金钱托管东谈主本身方式向结算公司 肯求开立 干捆绑算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东谈主所托管金钱在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务司法，金钱托管东谈主照章向金钱贬抑东谈主贬抑金钱收取 存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头 额度调节按照结算公司司法以及金钱贬抑东谈主和金钱托管东谈主的其他书面协议或约定试验。   若金钱贬抑东谈主贬抑金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的 ，金钱管 理东谈主应于章程时刻内补足款项。   第九条    金钱托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金 （含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱贬抑东谈主贬抑金钱支付。   第十条    金钱托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交落幕狡计的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，永诀用以狡计金钱贬抑东谈主贬抑金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱贬抑东谈主当日交易计帐落幕。金钱托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管金钱的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金应 实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东谈主完成托管金钱计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱贬抑东谈主换取。   金钱托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据狡计的金钱贬抑东谈主 T 日交易 计帐落幕，完成金钱贬抑东谈主贬抑金钱资金、证券的交收。   第十二条    金钱贬抑东谈主对金钱托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱 托管东谈主沟 通，但金钱贬抑东谈主不得因此拒却履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托管 东谈主计帐差错的，金钱托管东谈主应赐与更正并补偿托管金钱及金钱贬抑东谈主内容亏欠；若经核实，确 属结算公司计帐差错的，金钱贬抑东谈主应配搭伙产托管东谈主与结算公司换取。若因金钱贬抑东谈主在托 管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚而金钱托管东谈主接收计帐数据不完好意思不正确，变成 计帐差错的，包袱由金钱贬抑东谈主承担。   第十三条   为确保金钱托管东谈主与结算公司的平旧友收，不影响金钱托管东谈主扫数 托管金钱 的平素运作，平素情况下，交易日（T 日）日终金钱贬抑东谈主应保证其贬抑的各托管金钱资金账 户有鼓胀的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若金钱贬抑东谈主贬抑金钱资金账户 T 日余额无法称心 T+1 日交收要求时，金钱 贬抑东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   金钱贬抑东谈主未按本章程第十四合同定时限补足透支金额，其步履构 成金钱管 理东谈主资金交收爽约，金钱托管东谈主照章按以下样式处理，且金钱贬抑东谈主应赐与配合：   （一）金钱贬抑东谈主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向金钱托管东谈主书 面指定托 管金钱证券账户内异常于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价狡计）当作交 收践约担保物。金钱贬抑东谈主未能按时指定的，金钱托管东谈主照章自行确信干系证券当作交收践约 担保物，并实时书面申诉金钱贬抑东谈主。金钱贬抑东谈主未实时向金钱托管东谈主指定或指定舛错的，相 关包袱由金钱贬抑东谈主承担。   金钱托管东谈主可向结算公司肯求，由结算公司协助将干系交收践约担保物赐与冻结，金钱管 理东谈主应向金钱托管东谈主出具同意结算公司协助金钱托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等触及金钱托管东谈主、金钱贬抑东谈主及寄予东谈主或受托东谈主的托管金钱，金钱管 理东谈主向金钱托管东谈主出具的书面文献应经金钱贬抑东谈主寄予东谈主或受托东谈主证据。寄予东谈主或受托东谈主与 金钱托管东谈主、金钱贬抑东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为证据）。   （二）金钱贬抑东谈主于 T+2 日在结算公司章程时刻前补足相应资金的，金钱托管东谈主可向结 算公司肯求消释对干系证券的冻结；不然，金钱贬抑东谈主应配搭伙产托管东谈主对冻结证券赐与处置， 如金钱贬抑东谈主不配合，金钱托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申诉金钱贬抑东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应起始用于完成交收，不足部 分金钱贬抑东谈主实时补足。   第十六条   金钱贬抑东谈主剖析并证据，金钱贬抑东谈主贬抑金钱顶用于融资回购的债 券将当作 金钱托管东谈主干捆绑算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱贬抑东谈主债券回购 交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申诉金钱贬抑东谈主。金钱贬抑东谈主应就 债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及金钱贬抑东谈主寄予东谈主或受托东谈主所本旨担的委 托债券投资风险，预先书面申诉金钱贬抑东谈主寄予东谈主或受托东谈主，并由金钱贬抑东谈主寄予东谈主或受托东谈主 署名证据。寄予东谈主或受托东谈主与金钱托管东谈主、金钱贬抑东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有干系内容的，视为证据。   第十七条    由于金钱贬抑东谈主原因，其贬抑金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质 押债券而 导致证券交收爽约步履的，金钱托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司联系 爽约金的措施向金钱贬抑东谈主收取爽约金。金钱贬抑东谈主须在两个交易日内补足干系证券过头权 益。金钱贬抑东谈主未能补足的，金钱托管东谈主照章根据结算公司干系业务司法进行处理，由此产生 的内容亏欠由金钱贬抑东谈主承担，收益归托管金钱扫数。   第十八条    因金钱贬抑东谈主原因发生资金交收爽约时，金钱托管东谈主照章选用以下 风险贬抑 措施，但须提前书面申诉金钱贬抑东谈主：   （一）   按照结算公司措施计收爽约资金的利息和爽约金；   （二）   按结算公司措施调高金钱贬抑东谈主贬抑金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三）   阐发监管部门及结算公司；   （四）   按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停金钱贬抑东谈主的干捆绑算业务；   （五）   根据监管部门或结算公司要求选用的其他措施。   第十九条    如因金钱贬抑东谈主原因变成金钱托管东谈主对结算公司出现爽约情形时， 结算公司 实施干系风险贬抑措施激发的效率由金钱贬抑东谈主自行承担，由此变成金钱贬抑东谈主贬抑金钱及 金钱托管东谈主内容亏欠，金钱贬抑东谈主应负责补偿。   如因金钱托管东谈主原因变成未实时将金钱贬抑东谈主应收资金支付给金钱贬抑东谈主或未 实时寄予 证券登记结算机构将金钱贬抑东谈主应收证券划付到金钱贬抑东谈主证券账户的，金钱托管东谈主应当对 金钱贬抑东谈主承担爽约包袱；如因金钱托管东谈主原因变成对结算公司交收爽约的，相应效率由金钱 托管东谈主承担。以上变成的托管金钱及金钱贬抑东谈主的内容亏欠，金钱托管东谈主应负责补偿。   第二十条    本章程任何一方未能按本章程的约定履行各项义务均将被视为爽约 ，除法律 法则或结算公司业务司法另有章程，或本章程另有约定外，爽约方本旨担因其爽约步履给对方 和托管金钱变成的内容亏欠。如两边均有爽约情形，则根据内容情况由两边永诀承担各自应负 的爽约包袱。   第二十一条    要是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本章程时，可根据不 可抗力的 影响部分或一起撤职包袱。不可抗力是指金钱托管东谈主或金钱贬抑东谈主不成猜测、不可幸免、不成 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本章程时，应实时申诉对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的阐述，并选用适当措施退却亏欠的扩大。   第二十二条   本章程适用于咫尺及以后由金钱贬抑东谈主贬抑、金钱托管东谈主托管的 扫数业务 品种。   第二十三条   本章程有用期间，若因法律法则、结算公司业务司法发生变化导致本章程 的内容与届时有用的法律法则、业务司法的章程不一致的，应当以届时有用的法律法则、业务 司法的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务司法和上述协议对 本章程进行相应的修改和补充。 （本页为《易方达中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金贬抑东谈主：易方达基金贬抑有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订日： 签订地：

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